MSI fondos · archivos normativos — Manual del Sistema de Información — Fondos (Archivos normativos)

SUBSECCIÓN INDICE DE ARCHIVOS NORMATIVOS

Código Archivo

Nombre del

Archivo

N°

Registros Nombre

Fondos01 Fondos02

Cartera de inversión

fondos para distintos de contratos instrumentos distintos derivados de contratos derivados 02 Operaciones de venta con retrocompra (VRC), compra con retroventa (CRV) y sumultáneas

prestamos de valores

Información

01 Identificación de contratos identificatoria de los derivados reportados al SIID- contratos derivados de

TR del fondo la cartera de inversión de fondos

Inversiones en contrato de 01 derivados sobre monedas2

Estado

Vigencia diferida: 1 de junio del 2026

Vigencia diferida: 1 de junio del 2026

Vigencia diferida: 1 de junio del 2026 Vigencia diferida: 1 de junio del 2026

Norma

• NCG N°532. • Modificado por NCG

N°554 del 21/11/25. • NCG N°532. • Modificado por NCG

N°554 del 21/11/25.

• NCG N°532. • Modificado por NCG

N°554 del 21/11/25. • NCG N°532. • Modificado por NCG

N°554 del 21/11/25.

Fondos03 Fondos04 Fondos05

02

Cartera de inversión1 fondos para instrumentos

03 en contratos derivados

04

Información general de 01 gastos y remuneraciones efectivas

02

Inversiones en contratos de derivados sobre tasas de interés

Inversiones en contrato de derivados sobre renta fija

Inversiones en contratos de derivados sobre instrumentos de renta variable e índices Remuneraciones por fondo y series, y costos por inversión en otros vehículos Gastos por fondo y series

Eliminado por NCG •

N°554

•

Eliminado por NCG •

N°554

•

Eliminado por NCG •

N°554

•

Vigencia diferida: 1 • de junio del 2026

•

Vigencia diferida: 1 • de junio del 2026

•

03 Tasas anual de costos por serie Vigencia diferida: 1 • de junio del 2026

•

Información

01 Gastos operacionales afectos a Vigencia diferida: 1 • desagredada de gastos

IVA por fondo y serie de junio del 2026

• y remuneraciones efectivas de fondos mutuos y fondos de

02 Gastos operacionales NO

Vigencia diferida: 1 • afectos a IVA por fondo y serie de junio del 2026

• inversión rescatables

Activos, pasivos y patrimonio

01 Activos y pasivos

Vigencia diferida: 1 • de junio del 2026

•

02 Número de cuotas y sus variaciones

Vigencia diferida: 1 • de junio del 2026

•

03 Partícipes por serie o fondo (en Vigencia diferida: 1 •

1 Nombre del archivo modificado por NCG N°554 2 Registros 01, 02, 03 y 04 del archivo Fondos 02 de la NCG N°532 reemplazados por Registro 01 de NCG N°554

Fondos06 Caracterización de los 01 partícipes del fondo

02

Fondos07 Información

01 disminuciones de capital – fondos de inversión no

02 rescatables

AGFADC01 Información de

01 volumen de negocios y número de clientes

AGFADC02 Patrimonio mínimo y 01 activos ponderados por riesgo

02

03

AGFADC03 Requerimiento de

01 patrimonio y activos ponderados por riesgo de crédito y mercado de criptoactivos

AGFADC04 Información

01 administración de carteras caso de serie UNICA), según tipo

Partícipes por serie o fondo (en caso de serie UNICA), según sexo Partícipes por serie o fondo (en caso de serie UNICA), según comuna

Información - fondos de inversión no rescatables

Distribución de dividendo fondos de inversión no rescatables Volumen de negocios y número de clientes de junio del 2026

Vigencia diferida: 1 de junio del 2026

Vigencia diferida: 1 de junio del 2026

Vigencia diferida: 1 de junio del 2026

Vigencia diferida: 1 de junio del 2026

Vigencia diferida: 1 de julio del 2026

Cuentas del balance, patrimonio por riesgo y APR Ajustes al patrimonio contable

Subtotales de patrimonio por riesgo y APR Requisito de patrimonio de criptoactivos por tipo de exposición

Vigencia diferida: 1 de julio del 2026

Vigencia diferida: 1 de julio del 2026 Vigencia diferida: 1 de julio del 2026

Vigencia diferida: 1 de julio del 2026

Información de la cartera y garantía

Vigencia diferida: 1 de julio del 2026

• NCG N°532. Modificado por NCG N°554 del 21/11/25.

• NCG N°532. • Modificado por NCG

N°554 del 21/11/25.

• NCG N°532. • Modificado por NCG

N°554 del 21/11/25. • NCG N°532. • Modificado por NCG

N°554 del 21/11/25.

• NCG N°551 del 05/11/025

• NCG N°551 del 05/11/025

• NCG N°551 del 05/11/025

• NCG N°551 del 05/11/025

• NCG N°551 del 05/11/025

• NCG N°551 del 05/11/025

SUBSECCIÓN COMPENDIO DE ARCHIVOS NORMATIVOS DE FONDOS

ARCHIVO FONDOS013

CÓDIGO

: FONDOS01

NOMBRE

: CARTERA DE INSTRUMENTOS DERIVADOS

INVERSIÓN FONDOS PARA DISTINTOS DE CONTRATOS

COMPENDIO

: MANUAL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS

PERIODICIDAD

: Semanal y mensual para fondos mutuos y de inversión rescatables, y mensual para fondos de inversión no rescatables

PLAZO

: En caso de fondos mutuos y fondos de inversión rescatables, la información debe estar referida al día miércoles de cada semana y al último día del mes, debiendo ser enviada a más tardar al segundo día hábil siguiente de cada semana para el envío semanal, y enviarse a más tardar al quinto día hábil siguiente de cada mes para el envío mensual.

En caso de fondos de inversión no rescatables, el envío será mensual, con información referida al último día del mes, y la información deberá ser remitida dentro de los cinco primeros días hábiles siguientes.

Para el reporte de cada registro deberán considerarse los instrumentos y operaciones, según sea el caso, que se encuentran en cartera al día miércoles de cada semana y al último día del mes, para los envíos semanales y mensuales, respectivamente, no debiendo informar los instrumentos y operaciones vencidas o liquidadas.

En la circunstancia que el fondo no cuente con información para uno o algunos de los registros, por motivo de no mantener operaciones vigentes al día miércoles de cada semana y al último día del mes, para los envíos semanales y mensuales, respectivamente, no deberá reportar la información contenida en dicho registro(s) para el fondo que se informa.

En el caso que el día miércoles corresponda al último día del mes, de igual manera se deberá reportar el archivo normativo para el envío semanal y otro para el envío mensual.

Primer registro - Encabezado del archivo 01. Rut de la AGF ................................................................................... R(09)VX(01) 02. Identificación del archivo ................................................................... X(08) 03. Fecha ............................................................................................. F(08)

3 Modificado por la Norma de Carácter General N°554

04. Filler(espacios en blanco) ................................................................. X(705)

Largo del registro

731 bytes

Definición de términos

01.RUT DE LA AGF Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el dígito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco o cero.

02.IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "FONDOS01".

03.FECHA Corresponde a la fecha del miércoles para el envío semanal o el último día del mes para el envío mensual, al que está referida la información que reporta, en formato AAAAMMDD.

Registro 01: Inversiones en instrumentos distintos de contratos derivados

Se informarán tantos registros como instrumentos tenga cada uno de los fondos gestionados por la administradora. Para el caso de los instrumentos que correspondan a mutuos hipotecarios o créditos, estos se deberán informar uno a uno para cada campo. En el caso de que un mismo instrumento haya sido adquirido a distintos precios (TIR, valor par o precio), la información de los campos deberá reportarse por lotes de adquisición a iguales precios.

En el evento que la administradora hubiere adquirido un mismo instrumento, pero en distintos de mercados, y en consecuencia de ello dichos instrumentos se mantienen en custodios distintos, la información se deberá reportar en distintos registros del archivo.

Run fondo ............................................................................ 9(06) 03. Rut del fondo ....................................................................... R(09VX(01) 04. Clase de fondo .................................................................... 9(02) 05. Código de lote por adquisición ............................................... 9(10) 06. Clasificación en el Estado de Situación Financiera ..................... 9(02) 07. Código del instrumento.......................................................... X(15) 08. Clasificación del instrumento ESG .......................................... 9(02) 09. Nombre completo del instrumento ......................................... X(100) 10. Clasificación del instrumento ................................................. 9(02) 11. Código de país de transacción o registro ................................. X(15) 12. Tipo de emisor .................................................................... 9(02) 13. Código país emisor................................................................ X(15) 14. Rut de emisor ......................................................................R(09)VX(01) 15. Nombre del emisor ............................................................... X(20) 16. Código moneda liquidación..................................................... X(15) 17. Tipo de instrumento .............................................................. X(10) 18. Código de país de destino del subyacente ............................... X(15) 19. Fecha de vencimiento............................................................ F(08) 20. Duración del instrumento ...................................................... 9(05) 21. Entidad a cargo de la custodia del instrumento ........................ 9(02) 22. Nombre del custodio ............................................................ X(100) 23. Rut del custodio.................................................................... R(09)VX(01)

24. Número de cuenta custodia nacional ....................................... 9(10) 25. Grupo empresarial nacional.................................................... 9(03) 26. Grupo empresarial extranjero ................................................ X(50) 27. Clasificación de riesgo ........................................................... 9(02) 28. Nombre de clasificadora ........................................................ X(20) 29. Rut de clasificadora .............................................................. R(09)VX(01) 30. Restricciones o condición del instrumento ................................ 9(02) 31. Cantidad de unidades .. ......................................................... 9(20)V9(04) 32. Tipo de unidades .................................................................. X(15) 33. TIR, valor par o precio – Adquisición...................................... 9(20)V9(04) 34. TIR, valor par o precio - Valorización....................................... 9(20)V9(04) 35. Código de valorización/adquisición .......................................... 9(02) 36. Base tasa............................................................................. 9(03) 37. Tipo de interés ..................................................................... 9(02) 38. Monto bruto ........................................................................ 9(14) 39. Valorización al cierre ............................................................. s9(14) 40. Periodicidad de la valorización ............................................... 9(02) 41. Porcentaje del capital del emisor ............................................ 9(03)V9(04) 42. Porcentaje del total de activos del emisor ................................ 9(03)V9(04) 43. Porcentaje del total de activos del fondo .................................. 9(03)V9(04) 44. Provisiones por deterioro de instrumentos de deuda.................. 9(10) 45. Provisiones por deterioro ....................................................... 9(10) 46. Plusvalías de la inversión ....................................................... 9(10) 47. Pasivos totales corto plazo de la empresa con más del 50% del capital derecho a voto .................................................................... 9(20) 48. Pasivos totales largo plazo de la empresa con más del 50% del capital derecho a voto .................................................................... 9(20) 49. Deuda financiera corto plazo empresas con más del

50%del capital derecho a voto ............................................... 9(20) 50. Deuda financiera largo plazo empresas con más del 50% del capital derecho a voto ..................................................... 9(20) Largo del registro ................... 731 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.RUT DEL FONDO Corresponde al Rol Único Tributario del fondo, incluyendo el dígito verificador. En caso en que el fondo no posea un RUT debido a que la administradora se encuentra gestionando su solicitud en el SII, se deberá completar con ceros.

04.CLASE DE FONDO Representa la clase de fondo que se está informando, de acuerdo a los códigos establecidos en la Tabla N°1 del MSI de Fondos.

05.CÓDIGO LOTE POR ADQUISICÓN En caso que el instrumento haya sido adquirido a múltiples precios o valores, de acuerdo al campo “Tir, valor par o precio–Adquisición”, se deberá indicar un código número interno asignado por el sistema de la AGF que permita diferenciar los instrumentos que fueron adquiridos a múltiples valores o precios.

En caso que el instrumento no haya sido adquirido a múltiples precios o valores, deberá completar con ceros.

06.CLASIFICACIÓN EN EL ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA Se deberá indicar la cuenta del Estado de Situación Financiera en que se encuentra registrado el instrumento que se informa, de acuerdo a la siguiente codificación:

CÓD. 01 02

03 04

05 06 07

CLASIFICACIÓN EN EL ESTADO DE SITUACIÓN FINANCIERA Activos financieros a valor razonable con efecto en resultados Activos financieros a valor razonable con efecto en otros resultados integrales Activos financieros a costo amortizado Activos financieros a valor razonable con efecto en resultados entregados en garantía Efectivo y efectivo equivalente Valorizadas según el método de la participación Cuenta de pasivo

En caso de inversión valorizadas según el método de la participación, que presenten patrimonio negativo a la fecha, deberá informar en este campo el código 07 cuenta de pasivo.

07.CÓDIGO DEL INSTRUMENTO Se deberá reportar el código nemotécnico del instrumento asignado por la bolsa local, intermediario o custodio. Cuando el instrumento no cuente con nemotécnico definido a la fecha de reporte deberá informar “SIN-NEMOTECNICO”. En caso de instrumentos extranjeros, se deberá emplear el código ISIN. De no contar con código ISIN, se señalará el código nemotécnico asignado para su negociación en una bolsa o mercado extranjero.

En caso de instrumentos privados que no son negociados, que no cuenten con NEMOTÉCNICO, deberá reportar de acuerdo a lo siguiente:

i) Para los instrumentos de deuda no registrados, deberá crear y reportar un código con la siguiente estructura: “nombreemisor(7caracteres)fechadevencimiento[AAAAMMDD], por ejemplo: ABCDFGH20251231.

ii) Para los instrumentos de renta variable no registrados, deberá crear y reportar un código con la siguiente estructura: “nombreemisor(7caracteres)00000000”, por ejemplo: ABCDFGH00000000.

08.CLASIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO ESG En caso que la administradora identifique, considerando para ello, su evaluación y las fuentes de información que pudiere emplear, que el instrumento reportado corresponde a una inversión sostenible, o de impacto social, o medioambiental, tales como “ASG” (Ambiental, Social y de Gobernanza) o “ESG” por sus siglas en inglés, “Verde”, “Sostenible” o similares, esto de acuerdo al objeto del fondo que tuviere. Se deberá reportar de acuerdo a lo siguiente:

CÓD. 01 02 99

CLASIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO ESG Instrumento identificado como ASG o ESG Instrumento no identificado como ASG o ESG No aplica

En caso que la administradora no requiera efectuar una evaluación sobre el instrumento de acuerdo a lo descrito en el párrafo anterior, se deberá indicar 99.

09.NOMBRE COMPLETO DEL INSTRUMENTO Se deberá reportar el nombre completo del instrumento. El nombre deberá reportarse de acuerdo a la siguiente estructura: [tipo de instrumento] [Nombre legal de la sociedad emisora sin abreviaturas] [Tipo de serie en caso de aplicar]. Para el caso de instrumentos extranjeros, el nombre legal corresponderá al nombre completo que figura en el mercado de origen.

Para el caso de cuotas de fondos nacional, de la misma manera, deberá contener el tipo de instrumento, el nombre legal de la sociedad emisora y la identificación de la serie (en caso de aplicar).

Para el caso de vehículos extranjeros, se deberá reportar de acuerdo a la siguiente estructura: [tipo de instrumento] [nombre del vehículo según registros regulatorios o legales] [clase/serie/subtipo (en caso de aplicar)].

El nombre no debe reportarse con los símbolos [].

10.CLASIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO Corresponde a la clasificación del instrumento, de acuerdo a la siguiente codificación:

CÓD. 01 02

03 04 05

06 07

08 09 10 11 12 98

CLASIFICACIÓN DEL INSTRUMENTO Acciones y derechos preferentes de suscripción de acciones Cuotas de fondos de inversión y derechos preferentes de suscripción de cuotas de fondos de inversión Cuotas de fondos mutuos Otros títulos de capitalización Depósitos y/o pagarés emitidos o garantizados por bancos o instituciones financieras Bonos emitidos o garantizados por bancos o instituciones financieras Letras de créditos emitidas o garantizadas por bancos o instituciones financieras Pagarés de empresas Bonos de empresas y de sociedades securitizadoras Pagarés emitidos por Estados y bancos centrales Bonos emitidos por Estados y bancos centrales Otros títulos de deuda Otros distintos a los anteriores

11.CÓDIGO DE PAÍS DE TRANSACCIÓN O REGISTRO Para el caso de los instrumentos que son negociados en alguna bolsa local o extranjera, se deberá señalar el código del país donde se adquirió el instrumento, entendiéndose éste como el país donde se efectúo la transacción del instrumento con alguna contraparte, se deberá reportar de acuerdo al código publicado en la subsección de “Códigos de países” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

En caso de instrumentos que no son negociados en alguna bolsa local o extranjera, se deberá completar con espacios en blanco.

12.TIPO DE EMISOR Representa al tipo de emisor del instrumento que se está informando, de acuerdo a la siguiente codificación:

CÓD. 01 02

TIPO DE EMISOR Emisor nacional Emisor extranjero

13.CÓDIGO PAÍS EMISOR Corresponde al código del país donde se constituyó el emisor del instrumento, de acuerdo al publicado en la subsección de “Códigos de países” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

Para el caso de ADR´S u otro tipo de instrumento de emisores locales que hayan emitido en el extranjero, se deberá reportar el código del país del domicilio principal del emisor.

14.RUT DEL EMISOR En caso de emisores nacionales, se deberá indicar el Rol Único Tributario del emisor del instrumento, incluyendo el dígito verificador. Si se tratara de fondos mutuos o de inversión nacionales, se deberá informar el RUN asignado por esta Comisión, el cual se encuentra disponible para consulta en el sitio www.cmfchile.cl.

En caso que el emisor sea extranjero podrá completar el campo con el código LEI (Legal Entity Identifier), en caso de no contar con dicho código, se deberá completar con ceros y código “E”

15.NOMBRE DEL EMISOR Corresponde al nombre completo del emisor del instrumento. Para el caso en que el instrumento corresponda a cuotas de fondos, se deberá reportar el nombre del fondo.

16.CÓDIGO MONEDA LIQUIDACIÓN Se deberá indicar el código de la moneda en que se liquidará el instrumento, de acuerdo al publicado en la subsección de “Códigos de Monedas” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

17.TIPO DE INSTRUMENTO Debe señalar el código del instrumento, de acuerdo al publicado en la subsección de “Instrumentos” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

18.CÓDIGO DE PAÍS DE DESTINO DEL SUBYACENTE Debe señalar el código del país de destino de la inversión del activo subyacente, de acuerdo al publicado en la subsección de “Códigos de países” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión. En caso de activos subyacentes que cuenten con más de un país de destino de inversión, deberá reportar el código del país del activo subyacente que represente la proporción mayor de inversión sobre el activo que conforman la inversión En caso de que dicha proporción sea igual para más de un país, se deberá reportar el código del país que sea más representativo de la estrategia de inversión del fondo, o en su defecto, se deberá reportar el código del país que haya representado la mayor proporción en un periodo anterior.

En caso que el instrumento no cuente con un subyacente, deberá completarse con espacios en blanco.

19.FECHA DE VENCIMIENTO En el caso de instrumentos de deuda se deberá indicar la fecha de vencimiento del instrumento mantenido en cartera por el fondo, en formato AAAAMMDD. Esta corresponderá a la fecha en que se producirá el pago final o el último flujo del título.

Para instrumentos distintos a los instrumentos de deuda, se deberá completar con ceros (‘0’).

20.DURACIÓN DEL INSTRUMENTO En el caso de instrumentos de deuda se deberá indicar la duración del instrumento en días. Para instrumentos distintos a los instrumentos de deuda, se deberá completar con ceros (‘0’).

21.ENTIDAD A CARGO DE LA CUSTODIA DEL INSTRUMENTO Indicar el tipo de entidad a la cual se encarga el depósito del instrumento de la cartera del fondo, de acuerdo a la siguiente codificación:

En el caso que la administradora mantenga una cuenta en un custodio que, a su vez, tenga cuenta en otra entidad de custodia, la información deberá ser reportada conforme al custodio directo.

CÓD. 01 02 98 99

ENTIDAD A CARGO CUSTODIA DEL INSTRUMENTO Empresa de depósito de valores reguladas por la Ley N°18.876 Entidades bancarias Otra No aplica

22.NOMBRE DEL CUSTODIO En caso en que haya indicado 01, 02 o 98 en el campo 21, se deberá reportar el nombre o razón social de la entidad que custodia el instrumento.

En caso de haber indicado 99 en el campo 21, se deberá completar con espacios en blanco.

En el caso que la administradora mantenga una cuenta en un custodio que, a su vez, tenga cuenta en otra entidad de custodia, la información deberá ser reportada conforme al custodio directo.

23.RUT DEL CUSTODIO Se deberá indicar el Rol Único Tributario de la entidad que custodia el instrumento.

En el caso de que sea custodio extranjero sin Rol Único Tributario, se deberá completar con ceros y digito verificador ‘E’.

En caso de haber indicado 99 en el campo 21, se deberá completar con ceros y digito verificador cero “0”.

En el caso que la administradora mantenga una cuenta en un custodio que, a su vez, tenga cuenta en otra entidad de custodia, la información deberá ser reportada conforme al custodio directo.

24. NÚMRO DE CUENTA DE CUSTODIA NACIONAL Indicar el número de cuenta asignado al instrumento por la empresa de depósito de valores reguladas por la Ley N°18.876 o por la empresa bancaria local. En caso haber indicado 98 o 99 en el campo 21 deberá completar con ceros (‘0’).

En el caso que la administradora mantenga una cuenta en un custodio que, a su vez, tenga cuenta en otra entidad de custodia, la información deberá ser reportada conforme al custodio directo.

25.GRUPO EMPRESARIAL NACIONAL En caso el caso nacional, se deberá indicar el número del grupo empresarial al cual pertenece la sociedad emisora, de acuerdo con la información disponible en el sitio web www.cmfchile.cl.

En el evento que el emisor no se pueda asociar a ningún grupo empresarial, debido a que la información no se encuentra en el sitio web de la Comisión, se deberá completar con “999”.

En el evento que el emisor no pertenezca a ningún grupo empresarial, se deberá indicar ‘000’.

26.GRUO EMPRESARIAL EXTRANJERO En el caso extranjero, la administradora deberá asignar un NOMBRE que permita identificarlo a la sociedad emisora, debiendo ser utilizado para todos los fondos administrados por la sociedad, Y MANTENIÉNDOLO A FUTURO ACTUALIZADO PARA SU IDENTIFICACIÓN PERMANENTE Y A DISPOSICIÓN DE ESTA COMISIÓN.

En el evento que el emisor no se pueda asociar a ningún grupo empresarial, por imposibilidad de encontrar la información, se deberá reportar la expresión “NOENCONTRADO”

En el evento que el emisor no pertenezca a ningún grupo empresarial, se deberá indicar ‘NINGUNO’ con espacios en blanco a la derecha.

27.CLASIFICACIÓN DE RIESGO Indicar la categoría de riesgo de los instrumentos, en caso de contar con una, considerando para ello la menor categoría de riesgo de las clasificaciones efectuadas por las entidades clasificadoras de riesgo. Se deberá reportar el código de acuerdo con lo establecido en la Tabla N°2 del MSI de Fondos.

En caso en que el instrumento no cuente con una categoría de riesgo, se deberá indicar ‘99’.

Para el caso de instrumentos extranjeros se deberá reportar el código de clasificación de riesgo nacional equivalente a la clasificación de riesgo extranjera, de acuerdo a la Tabla N°6 del MSI de Fondos.

28.NOMBRE DE CLASIFICADORA

Se deberá indicar el nombre de la clasificadora de riesgo que asigna la clasificación de riesgo. En caso en que el instrumento no cuente con una categoría de riesgo, se deberá completar espacios en blanco.

29.RUT DE CLASIFICADORA Corresponde al Rol Único Tributario de la clasificadora de riesgo indicada en el campo 28.

En caso que la categoría de riesgo provenga de una clasificadora internacional sin Rol Único Tributario, se deberá completar con ceros y digito verificador ‘E’.

En el evento que el instrumento no cuente con una categoría de riesgo, se deberá completar con ceros y digito verificador cero .

30.RESTRICCIONES O CONDICIÓN DEL INSTRUMENTO Debe indicar si la inversión se encuentra o no sujeta a restricciones, de acuerdo con la siguiente codificación:

CÓD. 01 02

98

RESTRICCIONES INSTRUMENTO Instrumento no sujeto a restricciones. Instrumento entregado como margen o garantía por operaciones con derivados Instrumento sujeto a otra restricción.

31.CANTIDAD DE UNIDADES Se deberá indicar el número de unidades que se mantienen de instrumentos de capitalización o el monto total en la moneda en que está expresado el instrumento de deuda, a la fecha de reporte. En el caso de que el instrumento corresponda a una cuota de fondo y el número de unidades mantenidas sobre dicho instrumento contenga decimales, deberá reportarse el campo con cuatro decimales, completando con ceros cuando los decimales sean menos de cuatro.

Si el instrumento no es fraccionable, los cuatro decimales deberán completarse con ceros.

32.TIPO DE UNIDADES Corresponde a la moneda, unidad de medida o unidad de reajuste en que se encuentre expresada la cantidad de unidades, en el caso de instrumentos de deuda, de acuerdo con la codificación definida por esta Comisión, la cual se encuentra disponible para consulta en el módulo Codificación del sitio web www.cmfchile.cl.

En el caso de instrumentos de capitalización, se deberá indicar “CA”.

33.TIR, VALOR PAR O PRECIO - ADQUISICIÓN Indicar la tasa interna de retorno (TIR), el porcentaje del valor par o el precio al cual se adquirió el instrumento. Este valor deberá expresarse con cuatro decimales.

En caso de participaciones o inversiones valorizadas por valor proporcional, deberá reportar el precio de adquisición unitario que representa las unidades de participación sobre el patrimonio de la inversión, valorizadas a la fecha de la adquisición.

34.TIR, VALOR PAR O PRECIO - VALORIZACIÓN Indicar la tasa interna de retorno (TIR), el porcentaje del valor par o el precio de mercado del instrumento, a la fecha a la cual este referida la información. Este valor deberá expresarse con cuatro decimales. En caso de reportar precio, deberá indicar el precio en la moneda funcional del fondo.

35.CÓDIGO DE VALORIZACIÓN/ADQUISICIÓN Corresponde al código de valorización y adquisición a que hace mención en los campos 33 y 34, de acuerdo con la siguiente codificación:

CÓDIGO 01 02 03

VALORACIÓN TIR Porcentaje del valor par Precio

36.BASE TASA En el caso de haber indicado 01 en el campo 35, se deberá indicar el período en que está expresada esa tasa, en días, esto es “030, 360, 365, etc”.

En caso de haber indicado 02 o 03 en el campo 35, se deberá completar con ceros.

37.TIPO DE INTERÉS En el caso de haber indicado 01 en el campo 35, señalar el tipo de interés de los instrumentos adquiridos a TIR, de acuerdo con la siguiente codificación:

CÓD

TIPO INTERÉS

01

Nominal lineal

02

Nominal compuesto

03

Real lineal

04

Real compuesto

99

No aplicable

En caso de haber indicado 02 o 03 en el campo 35, se deberá indicar “99”.

38.MONTO BRUTO Tratándose de instrumentos de deuda valorizados a costo amortizado, se deberá indicar el monto total correspondiente de la valorización de los instrumentos, al último día del periodo que se informa. El monto a reportar no deberá descontar la provisión por pérdidas crediticias esperadas a la fecha de reporte. Esta cifra deberá expresarse en miles de la moneda funcional del fondo.

En caso de instrumentos distintos a los instrumentos de deuda, se deberá completar con ceros

39.VALORIZACIÓN AL CIERRE Indicar el monto total correspondiente de la valorización de los instrumentos, al último día del periodo que se informa.

SOLO para el caso de haber reportado 03 en el campo 04 “Clase de Fondo”, es decir tratándose de fondos de inversión no rescatables, de no contar con la información suficiente para reportar este valor actualizado del instrumento, deberá repetir la última valorización disponible que haya sido informada a esta Comisión. Para el caso de instrumentos de deuda valorizados a costo amortizado, el monto de valorización a reportar deberá descontar la provisión por pérdidas crediticias esperadas a la fecha de reporte.

Esta cifra deberá expresarse en miles de la moneda funcional del fondo.

40.PERIODICIDAD DE LA VALORIZACIÓN En caso de fondos de inversión rescatables y no rescatables, en donde el instrumento de inversión corresponda a una sociedad o entidad, o que la sociedad administradora no cuente con información estadística publica para determinar su valorización actualizada, se deberá informar la periodicidad, en número de días, de la valorización, de acuerdo a los códigos 01, 02, 03 o 04, según lo siguiente:

CÓDIGO 01 02 03 04 99

PERIODICIDAD DE VALORACIÓN 7 días para una periodicidad semanal 15 días para una periodicidad quincenal 30 días para una periodicidad mensual 90 días para una periodicidad trimestral No aplica

En el caso que el instrumento no corresponda a una sociedad o entidad, o que se cuente con información estadística publica para determinar su valorización, deberá indicar ”99”.

41.PORCENTAJE DEL CAPITAL DEL EMISOR Debe indicar el porcentaje total que representan los instrumentos respecto del capital suscrito y pagado en el emisor, a la fecha de reporte. Cuando se trate de derechos preferentes de suscripción, se deberá indicar el porcentaje que representa el número de instrumentos de que trata el derecho, sobre el total de instrumentos de capitalización del emisor considerando que el fondo ejerciera los derechos preferentes antes señalados. Cabe señalar que, para estos efectos, deberá ser considerada la nueva emisión, razón por la cual el porcentaje en cuestión deberá ser calculado sobre el número original de instrumentos emitidos y pagados, más la nueva emisión de instrumentos, suponiendo que se suscribe la totalidad de éstas.

En caso de no contar con la información suficiente para reportar este valor actualizado, deberá considerar en el cálculo de este porcentaje la última información disponible del capital del emisor.

En el caso que el instrumento que reporta corresponde a uno de renta fija, se deberá completar con ceros.

42.POCENTAJE DEL TOTAL DE ACTIVOS DEL EMISOR Indicar el porcentaje que representa el monto total invertido señalado en el campo 39 “Valorización al cierre”, respecto del “Total de activos del emisor” a la fecha de reporte.

En caso de no contar con la información para reportar este valor actualizado, y tratándose de fondos mutuos o fondos de inversión rescatables, deberá considerar en el cálculo de este porcentaje, el último valor que cuente del “Total de activos del emisor.”, y para la “Valorización al cierre” deberá contar con el valor actualizado al último día del periodo que se informa. Mientras que, para el caso de los fondos de inversión no rescatables, de no contar con el porcentaje actualizado, deberá reportar el ultimo valor remitido a esta Comisión.

En el caso que el instrumento corresponda a uno de renta fija, se deberá completar con ceros.

43.PORCENTAJE DEL TOTAL DE ACTIVOS DEL FONDO Indicar el porcentaje que representa el monto total invertido señalado en el campo 39 “Valorización al cierre”, respecto del total de activos del fondo a la fecha de reporte.

En caso de no contar con la información suficiente para reportar este valor actualizado, y tratándose solo de fondos de inversión no rescatables, deberá considerar en el cálculo de este porcentaje, el último valor que haya remitido a esta Comisión.

44.PROVISIONES POR DETERIORO DE INSTRUMENTOS DE DEUDA Tratándose de instrumentos de deuda valorizados a costo amortizado, indicar, cuando corresponda, en la moneda funcional del fondo y en miles, el monto de provisión por pérdidas crediticias esperadas a la fecha de reporte. En caso de no tratarse de instrumentos de deuda o de no existir provisiones por deterioro del instrumento de deuda, se deberá completar con ceros

45.PROVISIONES POR DETERIORO En caso de haber indicado 06 en el campo 06 “Clasificación en el estado de situación financiera”, correspondiente a inversiones valorizadas según el método de la participación, indicar, cuando corresponda, en la moneda funcional del fondo y en miles, el monto por deterioro de la inversión a la fecha de reporte. En caso de haber indicado algo distinto de 06 en el campo 06 o de no existir provisiones por deterioro, se deberá completar con ceros

46.PLUSVALÍAS DE LA INVERSIÓN En caso de haber indicado 06 en el campo 06 “Clasificación en el estado de situación financiera”, correspondiente a inversiones valorizadas según el método de la participación, indicar, cuando corresponda, en la moneda funcional del fondo y en miles, el monto de las plusvalías de la inversión a la fecha de reporte. En caso de haber indicado algo distinto de 06 en el campo 06, se deberá completar con ceros

47.PASIVOS TOTALES CORTO PLAZO DE LA EMPRESA CON MÁS DEL 50% DEL CAPITAL DERECHO A VOTO

En caso de haber indicado 06 en el campo 06 “Clasificación en el estado de situación financiera”, correspondiente a inversiones valorizadas según el método de la participación donde el fondo tenga más del 50% del capital con derecho a voto a la fecha de reporte, se deberá informar, en la moneda funcional del fondo y en miles, el total de pasivos de corto plazo que tiene la sociedad en la que invierte el fondo, neta de cuentas por pagar a empresas relacionadas, entendiéndose a “corto plazo” como a los pasivos cuya liquidación se efectuará dentro de los doce meses siguientes a la fecha del periodo que reporta.

En el caso que el fondo no cuente con el total de pasivos a corto plazo a la fecha del reporte, deberá repetir el ultimo monto de total de pasivos que haya sido informada a esta Comisión.

En caso de haber indicado algo distinto de 06 en el campo 06 o que el fondo tenga menos o igual al 50% del capital con derecho a voto a la fecha de reporte, se deberá completar con ceros

48.PASIVOS TOTALES LARGO PLAZO DE LA EMPRESA CON MÁS DEL 50% DEL CAPITAL DERECHO A VOTO

En caso de haber indicado 06 en el campo 06 “Clasificación en el estado de situación financiera”, correspondiente a inversiones valorizadas según el método de la participación donde el fondo tenga más del 50% del capital con derecho a voto a la fecha de reporte, se deberá informar, en la moneda funcional del fondo y en miles, el total de pasivos que tiene la sociedad en la que invierte el fondo, neta de cuentas por pagar a empresas relacionadas, entendiéndose a “largo plazo” como a los pasivos cuya liquidación se efectuará posterior a los doce meses siguientes a la fecha del periodo que reporta.

En el caso que el fondo no cuente con el total de pasivos a largo plazo a la fecha del reporte, deberá repetir el ultimo monto de total de pasivos que haya sido informada a esta Comisión.

En caso de haber indicado algo distinto de 06 en el campo 06 o que el fondo tenga menos o igual al 50% del capital con derecho a voto, se deberá completar con ceros

49.DEUDA FINANCIERA CORTO PLAZO DE LA EMPRESA CON MÁS DEL 50% DEL CAPITAL DERECHO A VOTO

En caso de haber indicado 06 en el campo 06 “Clasificación en el estado de situación financiera”, correspondiente a inversiones valorizadas según el método de la participación donde el fondo tenga más del 50% del capital con derecho a voto a la fecha de reporte, se deberá informar, en la moneda funcional del fondo y en miles, la deuda financiera de la sociedad en la que invierte, entendiéndose a “corto plazo” a la deuda financiera cuya liquidación se efectuará dentro de los doce meses siguientes a la fecha del periodo que reporta; y entendiéndose “deuda financiera” aquella definida en las normas internacionales de información financiera (NIIF, IFRS por su sigla en inglés).

En el caso que el fondo no cuente con el monto de deuda financiera de corto plazo a la fecha del reporte, deberá repetir el último monto de deuda financiera que haya sido informada a esta Comisión.

En caso de haber indicado algo distinto de 06 en el campo 06 o que el fondo tenga menos o igual al 50% del capital con derecho a voto, se deberá completar con ceros

50.DEUDA FINANCIERA LARGO PLAZO DE LA EMPRESA CON MÁS DEL 50% DEL CAPITAL DERECHO A VOTO

En caso de haber indicado 06 en el campo 06 “Clasificación en el estado de situación financiera”, correspondiente a inversiones valorizadas según el método de la participación donde el fondo tenga más del 50% del capital con derecho a voto a la fecha de reporte, se deberá informar, en la moneda funcional del fondo y en miles, la deuda financiera de la sociedad en la que invierte, entendiéndose a “largo plazo” a la deuda financiera cuya liquidación se efectuará posterior a los doce meses siguientes a la fecha del periodo que reporta y entendiéndose “deuda financiera” aquella definida en las normas internacionales de información financiera (NIIF, IFRS por su sigla en inglés).

En el caso que el fondo no cuente con el monto de deuda financiera de largo plazo a la fecha del reporte, deberá repetir el último monto de deuda financiera que haya sido informado a esta Comisión.

En caso de haber indicado algo distinto de 06 en el campo 06 o que el fondo tenga menos o igual al 50% del capital con derecho a voto, se deberá completar con ceros

Registro 02: Operaciones de venta con retrocompra (VRC), compra con retroventa (CRV) y Simultáneas

Se informarán tantos registros como operaciones de venta con retrocompra, de compra con retroventa y operaciones simultaneas, tenga vigente al miércoles de cada semana y al último día del mes, para los envíos semanales y mensuales, respectivamente, de cada uno de los fondos gestionados por la administradora.

01. Tipo de registro .................................................................... 9(02) 02. Run fondo ............................................................................ 9(06) 03. Identificador de la operación ................................................. 9(10) 04. Código de operación.............................................................. 9(02) 05. Fecha inicio .......................................................................... F(08) 06. Fecha término ...................................................................... F(08) 07. Nombre contraparte .............................................................. X(100) 08. Rut contraparte .................................................................... R(09)VX(01) 09. Valor inicial .......................................................................... 9(14) 10. Moneda de origen ................................................................. X(15) 11. Tasa de interés..................................................................... 9(03)V9(04) 12. Base tasa............................................................................. 9(03) 13. Valor final ............................................................................ 9(14) 14. Valorización al cierre ............................................................ 9(14) 15. Filler(espacios en blanco)....................................................... X(518)

Largo del registro ..................731 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “02”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.IDENTIFICADOR DE LA OPERACIÓN Corresponde al número identificador único interno de la operación que asigna el sistema de la AGF.

04.CÓDIGO DE OPERACIÓN Indicar el tipo de operación que reporta, de acuerdo a los códigos 03, 04 o 05 de la Tabla N°3 del MSI de Fondos.

05.FECHA INICIO Indicar la fecha en que se realizó la operación en formato AAAAMMDD.

06.FECHA TÉRMINO Indicar la fecha de liquidación de la operación, en formato AAAAMMDD.

07.NOMBRE CONTRAPARTE Indicar el nombre o razón social de la contraparte con la que se efectuó la operación.

08.RUT CONTRAPARTE Indicar el RUT de la contraparte con la que se efectuó la operación. En caso que la contraparte sea extranjera podrá completar el campo con el código LEI (Legal Entity Identifier), en caso de no contar con dicho código, se deberá completar con ceros y código “E”

09.VALOR INICIAL Indicar el monto del crédito o préstamo que se está financiado mediante la operación. Esta cifra se deberá expresar en la moneda funcional del fondo y en miles.

10.MONEDA DE ORIGEN Indicar la moneda en que se pactó la operación, de acuerdo código publicado en la subsección de “Códigos de Monedas” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

11.TASA DE INTERÉS Indicar la tasa de interés acordada entre las partes. Esta tasa se deberá expresar con cuatro decimales. En caso de no haber acordado una tasa de interés, deberá completar con ceros “0”.

12.BASE TASA Se deberá indicar el período en que está expresada esa tasa, en días (030, por ejemplo, en caso de tasa mensualizada). En caso de no haber acordado una tasa de interés, deberá completar con ceros “0”.

13.VALOR FINAL Indicar el precio a pagar o a recibir a la fecha de liquidación de la operación (incluidos los intereses implícitos). Esta cifra se deberá expresar en la moneda funcional del fondo y en miles. En caso de no contar con información debido a que la operación aún no es liquidada a la fecha del reporte, se deberá completar con ceros.

14.VALORIZACIÓN AL CIERRE Indicar el valor del compromiso al último día del periodo que se informa, aplicando la tasa efectiva en proporción al tiempo transcurrido. Esta cifra se deberá expresar en miles de la moneda funcional del fondo.

Registro 03: Operaciones de venta corta y préstamos de valores

Se informarán tantos registros como operaciones de venta corta o préstamos de valores se encuentren vigentes al miércoles de cada semana y al último día del mes, para los envíos semanales y mensuales, respectivamente, para cada uno de los fondos gestionados por la administradora. Para el caso de las operaciones de préstamos de valores, se deberán reportar todas sus operaciones vigentes independiente que estén o no asociadas a una operación de venta corta.

01. Tipo de registro .................................................................... 9(02) 02. Run fondo ............................................................................ 9(06) 03. Identificador de la operación ................................................. 9(10) 04. Clase de fondo .................................................................... 9(02) 05. Código de operación.............................................................. 9(02) 06. Tipo de operación ................................................................ 9(02) 07. Nombre contraparte………………………………………………………………………. X(100) 08. RUT contraparte …………………………………………………………………. ........ R(09)VX(01) 09. Fecha entrega/recibida .......................................................... F(08) 10. Código del instrumento.......................................................... X(15) 11. Prima .................................................................................. 9(14) 12. Fecha de devolución ............................................................. F(08) 13. Cantidad de unidades del instrumento .................................... 9(10) 14. Valor de la garantía .............................................................. 9(14) 15. Moneda .............................................................................. X(15) 16. Valorización al cierre ............................................................. s9(14) 17. Porcentaje del total de activos del fondo .................................. s9(03)V9(04) 18. Filler (espacios en blanco)...................................................... X(490)

Largo del registro ..................731 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “03”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.IDENTIFICADOR DE LA OPERACIÓN Corresponde al número identificador único e interno de la operación que asigna el sistema de la AGF.

04.CLASE DE FONDO Representa al tipo de fondo que se está informando, de acuerdo a los códigos establecidos en la Tabla N°1 del MSI de Fondos.

05. CÓDIGO DE OPERACIÓN Indicar si la operación corresponde a una venta corta o préstamo de valores, de acuerdo a los códigos 01 o 02 de la Tabla N°3 del MSI de Fondos.

06.TIPO DE OPERACIÓN Indicar si el fondo actúa en calidad de prestamista o prestatario de la operación de venta corta o préstamo de valores, de acuerdo a los códigos 01, 02 o 99 de la Tabla N°4 del MSI de Fondos.

07.NOMBRE CONTRAPARTE Indicar el nombre completo o razón social de la contraparte de la operación indicada en el campo 03.

08.RUT CONTRAPARTE Indicar el Rol Único Tributario de la contraparte con la que se efectuó la operación. En caso que la contraparte sea extranjera podrá completar el campo con el código LEI (Legal Entity Identifier), en caso de no contar con dicho código, se deberá completar con ceros y código “E”

09.FECHA ENTREGA/RECIBIDA Indicar la fecha en que fueron recibidos o entregados los instrumentos por la operación de venta corta o préstamo de valores, en formato AAAAMMDD.

10.CÓDIGO DEL INSTRUMENTO Se deberá reportar el código nemotécnico del instrumento asignado por la bolsa local, intermediario o custodio. Cuando el instrumento no cuente con nemotécnico definido a la fecha de reporte deberá informar “SINNEMOTECNICO”. En caso de instrumentos extranjeros, se deberá emplear el código ISIN agregando 3 espacios en blanco al inicio. De no contar con código ISIN, se señalará el código nemotécnico asignado para su negociación en una bolsa o mercado extranjero.

11. PRIMA Se deberá indicar el monto asociado al costo que paga el prestatario por el préstamo de valores, se deberá reportar en la moneda indica en el campo 15 y en miles. En caso de operaciones de venta corta, se deberá completar con ceros

12.FECHA DE DEVOLUCIÓN Se deberá indicar la fecha de devolución del instrumento convenida entre las partes, en formato AAAAMMDD.

13.CANTIDAD DE UNIDADES DEL INSTRUMENTO Se deberá indicar el número de unidades del instrumento que fueron recibidas o entregados por la operación de venta corta o préstamo de valores.

14.VALOR DE LA GARANTÍA Indicar en la moneda funcional del fondo y en miles, el valor de mercado de la garantía constituidas y entregadas por las operaciones de préstamo de valores. En caso de haber indicado 01 en el campo 05 “Código de operación”, se deberá completar con ceros

15. MONEDA Indicar la moneda de la operación de venta corta o préstamo de valores, de acuerdo al publicado en la subsección de “Códigos de Monedas” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

16.VALORIZACIÓN AL CIERRE Indicar el monto total correspondiente de la valorización de los instrumentos, al último día del periodo que se informa. En caso de operaciones de venta corta, en donde el fondo se encuentra financiado su operación, se deberá reportar la valorización de mercado de los instrumentos vendidos en corto al último día del periodo informado. Esta cifra deberá expresarse en la moneda funcional del fondo y en miles.

En caso de reportar ventas cortas, se deberá reportar con signo -.

17.PORCENTAJE DEL TOTAL DE ACTIVOS DEL FONDO Indicar el porcentaje que representa el monto total invertido señalado en el campo 16 “Valorización al cierre”, respecto del total de activos del fondo a la fecha de reporte.

En caso de reportar ventas cortas, se deberá reportar con signo -.

CARÁTULA DE CUADRATURA

El archivo FONDOS01 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01 Número de registros totales informados en el registro 02 Número de registros totales informados en el registro 03

FONDOS01

Se deberá adjuntar un archivo adicional por cada uno de los archivos normativos requeridos. Este archivo contendrá la información correspondiente a la Carátula de Cuadratura anteriormente descrita. El envío se realizará en los mismos plazos y periodicidad del archivo normativo, y a través del mismo módulo utilizado para el envío de cada uno de los archivos del MSI de Fondos. El formato del envío del archivo deberá seguir las instrucciones del Manual de Usuario que estará presente en el módulo de envío de los archivos normativos.

CÓDIGO NOMBRE

COMPENDIO PERIODICIDAD PLAZO

ARCHIVO FONDOS024

: FONDOS02

: INFORMACIÓN IDENTIFICATORIA DE LOS CONTRATOS DERIVADOS DE LA CARTERA DE INVERSIÓN DE FONDOS

: MANUAL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS

: Mensual

: Dentro de los cinco primeros días hábiles siguientes al mes que reporta.

En este archivo deberá reportarse información identificatoria de los instrumentos de contratos derivados que componen la cartera de inversión de los fondos, que hayan sido reportados al Banco Central de Chile, mediante el SIID-TR, según lo establecido en el Acápite IV denominada “Remisión de información al SIID del Banco Central de Chile” de la NCG N°532 o aquella que la modifique o reemplace, y al capítulo III.D.3 del Sistema integrado de información sobre transacciones de derivados (SIID) y su reglamento operativo, que se encuentren vigentes.

Primer Registro: Encabezado del archivo

01.Rut de la AGF ................................................................................ R(09)VX(01)

02.Identificación del archivo ................................................................ X(08)

03.Fecha reporte/periodo .................................................................... F(08)

04.Filler(espacios en blanco) ............................................................... X(46)

Largo del registro

72 bytes

01.RUT DE LA AGF Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el dígito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco o cero.

02.IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "FONDOS02".

03.FECHA REPORTE/PERIODO Corresponde al cierre del mes (AAAAMMDD) al que se refiere la información.

Registro 01: Identificación de contratos derivados reportados al SIID-TR del fondo

Se informarán tantos registros como contratos derivados conformen la cartera de inversión del fondo y son reportados al Banco Central de Chile mediante el SIID.

Rut del fondo ...................................................................... R(09)VX(01) 03. Run fondo ........................................................................... 9(06) 04. Sistema .............................................................................. 9(02) 05. Identificador del contrato SIID .............................................. X(52)

Largo del registro ........................... 72 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02.RUT DEL FONDO Corresponde al Rol Único Tributario del fondo, incluyendo el dígito verificador. En caso en que el fondo no posea un RUT debido a que la administradora se encuentra gestionando su solicitud en el SII, se deberá completar con ceros.

03.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04. SISTEMA Corresponde al código asociado al sistema en el que fueron reportadas las especificaciones de información de los derivados, en el Sistema Integrado de Información sobre transacciones de derivados (SIID) del Banco Central de Chile, de acuerdo con cada activo subyacente. Los códigos corresponden a:

CÓD 01 02 03 04 05 98

SISTEMA Sistema N°1 – Operaciones con instrumentos derivados sobre monedas Sistema N°2 – Operaciones con instrumentos derivados sobre tasa de interés Sistema N°3 – Operaciones con instrumentos derivados sobre renta fija Sistema N°4 – Operaciones con instrumentos derivados sobre renta variable Sistema N°5 – Operaciones con instrumentos derivados sobre materias primas Otro

05.IDENTIFICADOR DEL CONTRATO SIID Deberá indicar el código único asignado por la sociedad administradora a cada contrato suscrito y portado al SIID del Banco Central de Chile. En el caso de disponer de un identificador único de transacción, como el UTI (Unique Transaction Identifier), deberá ser reportado en este campo.

Para una operación estructurada o programa de derivados que comprenda la utilización de dos o más instrumentos, se deberá reportar el mismo código para cada una de las operaciones que compone la estructura.

El código debe coincidir con el campo “Identificador del Contrato” según corresponda a lo informado en el Sistema Integrado de Información sobre transacciones de derivados (SIID) del Banco Central de Chile.

Carátula de cuadratura

El archivo FONDOS02 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01

FONDOS02

Se deberá adjuntar un archivo adicional por cada uno de los archivos normativos requeridos. Este archivo contendrá la información correspondiente a la Carátula de Cuadratura anteriormente descrita. El envío se realizará en los mismos plazos y periodicidad del archivo normativo, y a través del mismo módulo utilizado para el envío de cada uno de los archivos del MSI de Fondos. El formato del envío del archivo deberá seguir las instrucciones del Manual de Usuario que estará presente en el módulo de envío de los archivos normativos.

ARCHIVO FONDOS035

CÓDIGO

: FONDOS03

NOMBRE

: INFORMACIÓN GENERAL DE GASTOS Y REMUNERACIONES EFECTIVAS

COMPENDIO

: MANUAL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS

PERIODICIDAD

: Envío diario para fondos mutuos y fondos de inversión rescatables, y mensual para fondos de inversión no rescatables

PLAZO

: En caso de fondos mutuos y de fondos de inversión rescatables deberá enviarse dentro del día hábil siguiente al día que reporta. En caso de fondos de inversión no rescatables, la información deberá ser remitida de forma mensual dentro de los diez primeros días hábiles siguientes al periodo que reporta, con información referida a cada día del mes.

Se informarán tantos registros 01, 02 y 03 como fondos o series vigentes y en operación tenga la administradora, a la fecha a que se refiere la información que se está enviando.

En caso que el fondo no contemple series de cuotas, deberá considerar que el fondo corresponde a una serie única

Primer registro - Encabezado del archivo

R(09)VX(01)

X(08)

F(08)

X(151)

Largo del registro

177 bytes

Definición de términos

01. RUT DE LA AGF Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "FONDOS03".

03. FECHA Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) a la que se refiere la información.

Registro 01: Remuneraciones por fondo y series, y costos por inversión en otros vehículos

Se informarán tantos registros como fondos y series gestione la administradora. Los campos de montos deberán reportarse en miles, con 4 decimales.

01. Tipo de registro .................................................................... 9(02) 02. Fecha de información ............................................................ F(08) 03. Run Fondo ........................................................................... 9(06) 04. Código de la serie ................................................................. X(15) 05. Monto de remuneración fija.................................................... 9(20)V9(04) 06. Monto remuneración Variable ................................................. 9(20)V9(04) 07. Monto por costo de inversión en otros vehículos ...................... 9(20)V9(04) 08. Horizonte de tiempo ............................................................. 9(02) 09. Monto por remuneración devuelto al fondo............................... 9(20)V9(04) 10. Filler (espacios en blanco)...................................................... X(48)

Largo del registro ................... 177 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02.FECHA DE INFORMACIÓN Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) del día a la cual está referida la información del registro.

03.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04.CÓDIGO DE LA SERIE Debe señalar la denominación de la serie de cuotas establecida en el reglamento interno del fondo que se informa en este registro. En caso que el fondo no contemple series de cuotas, se deberá informar la expresión “UNICA”.

05.MONTO REMUNERACIÓN FIJA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario efectivamente devengado al fondo o a la serie de cuotas en su caso, por concepto de remuneración fija de la sociedad administradora, IVA incluido si procede. En caso que NO se haya devengado al fondo o serie que se reporta remuneración por este concepto el día informado, se deberá completar con ceros

06.MONTO REMUNERACIÓN VARIABLE Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario efectivamente devengado al fondo o de la serie de cuotas en su caso, por concepto de remuneración variable, IVA incluido si procede. En caso que NO SE HAYA DEVENGADO al fondo o serie que se informa remuneración por este concepto el día informado, se deberá completar con ceros

07.MONTO POR COSTO DE INVERSIÓN EN OTROS VEHÍCULOS En caso que el fondo invierta en otros vehículos de inversión, establecido en su reglamento interno, se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto del costo diario del vehículo de inversión imputado al fondo, entendiéndose costo como las remuneraciones o comisiones (fijas y variables) y gastos del vehículo de inversión imputados al fondo. Tratándose de series, el monto a informar debe calcularse según la proporción del patrimonio de la serie en el patrimonio del fondo.

En caso que no se cuente con información suficiente para reportar este valor actualizado, para inversiones en otros vehículos, deberá reportar el monto promedio diario del costo efectivo por inversión en otros vehículos, correspondiente al mes, bimestre, trimestre, semestre, año o periodo anterior para el cual sí contó con información. Tratándose de series, el monto a informar debe calcularse según la proporción del patrimonio de la serie en el patrimonio del fondo.

En caso que no se haya imputado, al día informado el concepto de costo de inversión en otros vehículos, al fondo o serie que se informan, se deberá completar con ceros.

08.HORIZONTE DE TIEMPO Se deberá informar el rango de tiempo respecto del cual está calculado el promedio diario del costo del vehículo de inversión, esto es, si este se calculó en base a la información disponible del vehículo de inversión de periodos anteriores, de acuerdo a la siguiente codificación:

CÓD. 01 02 03 04 05 06 07 08 99

HORIZONTE DE TIEMPO 7 días 15 días 30 días 60 días 90 días 180 días 360 días Mayor a 360 días No aplica

En caso que se haya contado con información suficiente para reportar el valor actualizado del costo diario efectivo del vehículo de inversión del campo 07, o en caso que no se haya imputado, al día informado el concepto de costo de inversión en otros vehículos, al fondo o serie que se informan, se deberá indicar “99”.

09.MONTO POR REMUNERACIÓN DEVUELTA AL FONDO Corresponde al monto en valor positivo por la remuneración devuelta al patrimonio del fondo durante el día que reporta.

En caso que durante el día que reporta no se haya devuelto remuneración al patrimonio del fondo, deberá completar con ceros.

Registro 02: Gastos por fondo y series

Se informarán tantos registros como fondos y series gestione la administradora. Los campos de montos deberán reportarse en miles, con 4 decimales.

01. Tipo de registro .................................................................... 9(02) 02. Fecha de información ............................................................ F(08) 03. Run Fondo ........................................................................... 9(06) 04. Código de la serie ................................................................. X(15) 05. Monto gastos financieros Afectos a IVA.................................... 9(20)V9(04) 06. Monto gastos financieros no afectos a IVA ............................... 9(20)V9(04) 07. Monto gastos operacionales afectos a IVA ............................... s9(20)V9(04) 08. Monto gastos operacionales no afectos a IVA … ........................ s9(20)V9(04) 09. Monto otros gastos afectos a IVA . .......................................... 9(20)V9(04) 10. Monto otros gastos no afectos a IVA ...................................... 9(20)V9(04)

Largo del registro ................... 177 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “02”.

02.FECHA DE INFORMACIÓN Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) del día a la cual está referida la información del registro.

03.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04.CÓDIGO DE LA SERIE Debe señalar la denominación de la serie de cuotas establecida en el reglamento interno del fondo que se informa en este registro. En caso que el fondo no contemple series de cuotas, se deberá informar la expresión “UNICA”.

05.MONTO GASTOS FINANCIEROS AFECTOS A IVA Se deberá informar el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos correspondientes a intereses y demás gastos derivados de créditos contratados por cuenta del fondo, así como los intereses de otra obligación financiera del fondo, AFECTOS A IVA. Se debe informar en la moneda funcional del fondo.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie que se informa estos gastos, se deberá completar con ceros

06.MONTO GASTOS FINANCIEROS NO AFECTOS A IVA Se deberá informar el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos correspondientes a intereses y demás gastos derivados de créditos contratados por cuenta del fondo, así como los intereses de otra obligación financiera del fondo, NO AFECTOS A IVA. Se debe informar en la moneda funcional del fondo.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie que se informa estos gastos, se deberá completar con ceros

07.MONTO GASTOS OPERACIONALES AFECTOS A IVA Se deberá informar el monto diario cargado al fondo o serie de cuota, por conceto de gastos operacionales, de aquellos indicados en el reglamento interno del fondo respectivo, que hayan sido gravados con IVA. Se debe informar en la moneda funcional del fondo.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por este concepto, se deberá completar con ceros.

08.MONTO GASTOS OPERACIONALES NO AFECTOS A IVA Se deberá informar el monto diario cargado al fondo o serie de cuota, por conceto de gastos operacionales, de aquellos indicados en el reglamento interno del fondo respectivo, que no estén afectos a IVA. Se debe informar en la moneda funcional del fondo.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por este concepto, se deberá completar con ceros.

09.MONTO OTROS GASTOS AFECTOS A IVA En caso que el reglamento interno haya establecido gastos que por su naturaleza no se encuentran sujetos a un límite de gasto o monto específico, así como otros gastos que no se encuentren contemplados en las definiciones anteriores (afectos a IVA), se deberá informar en la moneda funcional del fondo el monto diario cargado al fondo o serie de cuota, por estos conceptos. A modo de ejemplo: i) Gastos por concepto de impuestos retenciones, encajes u otro tipo de carga tributaria o cambiaria que conforme el marco legal vigente de la jurisdicción respectiva deba aplicarse a las inversiones, operaciones de inversión y financiamiento o ganancias del Fondo; ii) Honorarios y gastos que se incurran con ocasión de la representación judicial de los intereses del Fondo, así como las indemnizaciones que éste se vea obligado a pagar incluidos aquellos gastos de carácter extrajudicial que tengan por objeto precaver o poner término a litigios y siempre y cuando no provengan de un acto u omisión imputable a culpa grave o dolo de la Administradora.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada estos gastos, se deberá completar con ceros.

10.MONTO OTROS GASTOS NO AFECTOS A IVA En caso que el reglamento interno haya establecido gastos que por su naturaleza no se encuentran sujetos a un límite de gasto o monto específico, así como otros gastos que no se encuentren contemplados en las definiciones anteriores (no afectos a IVA), se deberá informar en la moneda funcional del fondo el monto diario cargado al fondo o serie de cuota, por estos conceptos. A modo de ejemplo: i) Gastos por concepto de impuestos retenciones, encajes u otro tipo de carga tributaria o cambiaria que conforme el marco legal vigente de la jurisdicción respectiva deba aplicarse a las inversiones, operaciones de inversión y financiamiento o ganancias del Fondo; ii) Honorarios y gastos que se incurran con ocasión de la representación judicial de los intereses del Fondo, así como las indemnizaciones que éste se vea obligado a pagar incluidos aquellos gastos de carácter extrajudicial que tengan por objeto precaver o poner término a litigios y siempre y cuando no provengan de un acto u omisión imputable a culpa grave o dolo de la Administradora.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada estos gastos, se deberá completar con ceros.

Registro 03: Tasa anual de costos por serie

Se informarán tantos registros como fondos y serie gestione la administradora.

01. Tipo de registro ............................................................................. 9(02) 02. Fecha de información ..................................................................... F(08) 03. Run Fondo .................................................................................... 9(06) 04. Código de la serie .......................................................................... X(15) 05. Tasa anual de costos ...................................................................... 9(10)V9(02) 06. Filler(espacios en blanco) ............................................................... X(134)

Largo del registro ................... 177 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “03”.

02.FECHA DE INFORMACIÓN Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) del día a la cual está referida la información del registro.

03.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04.CÓDIGO DE LA SERIE Debe señalar la denominación de la serie de cuotas establecida en el reglamento interno del fondo que se informa en este registro. En caso que el fondo no contemple series de cuotas, se deberá informar la expresión “UNICA”.

05.TASA ANUAL DE COSTOS Se debe informar la tasa anual de costo del fondo o de la serie de cuota que se trate, respecto de todos los costos y gastos antes definidos ([símbolo]).

Para efectos de este registro, se entenderá que la tasa [símbolo] corresponde al cociente entre la sumatoria del total de los costos y gastos del fondo o en la serie de cuotas, durante un año móvil, terminando en el último día al cual se refiere la información, sobre el patrimonio contable promedio del fondo o de la serie, referido al mismo período que los costos y gastos antes mencionados.

El patrimonio contable promedio se calculará utilizando un promedio simple basado en el patrimonio contable del fondo o serie, determinado para cada cálculo del valor cuota. Dicho patrimonio contable corresponde al resultante después de deducir los gastos y remuneraciones aplicables.

Donde:

[Fórmula: ver PDF]

- TACTotal(%) = “Tasa Anual de Costos” (campo 05 registro 03 Fondos 03) del año terminado el último día al cual se refiere la información, expresada como porcentaje en términos anuales.

- CostosDia i..n = Sumatoria de los campos 05, 06 y 07 – “Monto de remuneración fija”, “Monto remuneración Variable” y “Monto por costo de inversión en otros vehículos” del registro 01, más los campos 05, 06, 07, 08, 09 y 10 – “Monto gastos financieros afectos a IVA”, “Monto gastos financieros no afectos a IVA”, “Monto gastos operacionales afectos a IVA”, “Monto gastos operacionales no afectos a IVA”, “Monto otros gastos no afectos a IVA” y “Monto otros gastos afectos a IVA” del registro 02, ambos del Fondos 03.

- Patrimonio promedio = Corresponderá al valor resultante de sumar el valor absoluto del patrimonio contable del fondo o serie para cada día en operación durante un año móvil terminando al último día al cual se refiere la información, dividido por el número de días en operación en el mismo período. El patrimonio contable del fondo o serie al día informado será calculado según las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF, IFRS por su sigla en inglés) y Normas Internacionales de Contabilidad (NIC, IAS por su sigla en inglés).

- N = Número de días en operaciones de cada serie o fondo en caso de ser serie UNICA.

Las divisiones del cálculo anterior se deben realizar con 6 decimales y al finalizar el cálculo, se debe aproximar a 2 decimales.

En caso de transformaciones de fondos, entendiéndose por tal, a modificaciones que tengan por objeto que un fondo mutuo pase a ser un fondo de inversión, o viceversa, o que un fondo de inversión rescatable pase a ser un fondo de inversión no rescatable, o viceversa, el cálculo de la tasa “TAC Total” deberá calcularse a contar del día de materialización de la transformación sin considerar su historia para efectos de determinar dicha tasa.

CARÁTULA DE CUADRATURA

El archivo FONDOS03 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01 Número de registros totales informados en el registro 02 Número de registros totales informados en el registro 03

FONDOS03

Se deberá adjuntar un archivo adicional por cada uno de los archivos normativos requeridos. Este archivo contendrá la información correspondiente a la Carátula de Cuadratura anteriormente descrita. El envío se realizará en los mismos plazos y periodicidad del archivo normativo, y a través del mismo módulo utilizado para el envío de cada uno de los archivos del MSI de Fondos. El formato del envío del archivo deberá seguir las instrucciones del Manual de Usuario que estará presente en el módulo de envío de los archivos normativos.

ARCHIVO FONDOS046

CÓDIGO

: FONDOS04

NOMBRE

: INFORMACIÓN DESAGREDADA DE GASTOS DE FONDOS MUTUOS Y FONDOS DE INVERSIÓN RESCATABLES

COMPENDIO

: MANUAL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS

PERIODICIDAD : Envío Mensual

PLAZO

: Dentro de los 5 primeros días hábiles del mes siguiente al que reporta.

Se informarán tantos registros como días del mes, fondos mutuos, fondos de inversión rescatables, y sus series, estén vigentes y en operación, a la fecha a que se refiere la información que se está enviando.

En el caso que existan series y/o fondos que terminen o inicien operaciones en el periodo de información, se deberá reportar la información correspondiente a los días que se haya mantenido en operación en el mes.

En caso que el fondo no contemple series de cuotas, deberá considerar que el fondo corresponde a una serie única.

Primer registro - Encabezado del archivo

R(09)VX(01)

X(08)

F(08)

X(125)

Largo del registro

151 bytes

Definición de términos

01. RUT DE LA AGF Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO. Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "FONDOS04".

03. FECHA Corresponde al cierre del mes (AAAAMMDD) al que se refiere la información.

Registro 01: Gastos Operacionales afectos a IVA por fondo y serie Los campos de montos se deberán informar en miles con 4 decimales.

01. Tipo de Registro ..................................................................9(02) 02. Fecha de información ...........................................................F(08)

03. Run Fondo ..........................................................................9(06) 04. Código de la serie ................................................................X(15) 05. Honorarios y Gastos de Custodia afecto a IVA .........................s9(10)V9(04) 06. Costos de transacción afectos a IVA .......................................s9(10)V9(04) 07. Gastos de Publicidad y Promoción del fondo afecto a IVA ..........s9(10)V9(04) 08. Comisiones y Gastos derivados de la contratación de agentes comercializadores de cuotas del fondo afecto a IVA ...............................................s9(10)V9(04) 09. Gastos de honorarios por servicios profesionales afecto a IVA ...s9(10)V9(04) 10. Gastos por externalización de servicios afecto a IVA.................s9(10)V9(04) 11. Gastos derivados de obligaciones legales o normativas afecto IVA……… s9(10)V9(04) 12. Otros gastos de operación afectos a IVA ................................s9(10)V9(04)

Largo del registro ................... 151 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02.FECHA DE INFORMACIÓN Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) de cada día del mes a la cual está referida la información del registro.

03.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04.CÓDIGO DE LA SERIE Debe señalar la denominación de la serie de cuotas establecida en el reglamento interno del fondo que se informa en este registro. En caso que el fondo no contemple series de cuotas, se deberá informar la expresión “UNICA”.

05.HONORARIOS Y GASTOS DE CUSTODIA AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de comisiones y gastos de custodia incurridos para efectuar inversiones en los instrumentos indicados en la política de inversión del fondo.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por este concepto, se deberá completar con ceros.

06.COSTOS DE TRANSACCIÓN AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de comisiones y gastos de intermediación incurridos para efectuar las inversiones del fondo, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por estos conceptos, se deberá completar con ceros.

07.GASTOS DE PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN DEL FONDO AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos incurridos en la publicidad y promoción de fondo, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por estos conceptos, se deberá completar con ceros.

08.COMISIONES Y GASTOS DERIVADOS DE LA CONTRATACIÓN DE AGENTES COMERCIALIZADORES DE CUOTAS DEL FONDO AFECTOS A IVA

Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de comisiones y gastos derivados de la contratación de agentes comercializadores de cuotas del fondo, en caso que corresponda. En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada montos por estos conceptos, se deberá completar con ceros.

09.GASTOS DE HONORARIOS POR SERVICIOS PROFESIONALES AFECTOS A IVA

Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos y honorarios derivados de la contratación por parte del fondo de servicios profesionales tales como auditores externos, asesores legales, consultores, peritos u otros profesionales cuyos servicios sean necesarios para el adecuado funcionamiento del fondo, para la inversión de sus recursos, para la liquidación de las mismas, para el análisis de posibles inversiones y para la valorización de las inversiones, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada montos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

10.GASTOS POR EXTERNALIZACIÓN DE SERVICIOS AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos por contratación de servicios externos para una adecuada operación del fondo, tales como gastos de contabilidad del fondo, determinación del valor cuota, servicios de tesorería, mantención del registro de partícipes, gestión de aportes y rescates, entre otros, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada montos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

11.GASTOS DERIVADOS DE OBLIGACIONES LEGALES O NORMATIVAS AFECTOS A IVA

Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos derivados de exigencias legales, normativas o reglamentarias, tales como gastos de publicaciones, gastos de envío de información a la Comisión, a los aportantes o a otras entidades; confección de folletos informativos; gastos de apertura y mantención de los registros y demás nóminas del fondo, derechos o tasas correspondientes al depósito del reglamento interno del fondo en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos, cuando corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

12.OTROS GASTOS DE OPERACIÓN AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, correspondiente a aquellos gastos de operación que no han sido clasificados en las categorías anteriores. A modo de ejemplo gastos en arriendo, mantención y/o adquisición de softwares necesarios para el adecuado funcionamiento del fondo y sus transacciones, tales como, Bloomberg, RiskAmérica, gastos derivados del uso o acceso a información respecto de índices compuestos por instrumentos que forman parte del objeto de inversión del fondo; gastos por clasificación de riesgo; gastos por clasificación, certificación o evaluación en materias ESG, entre otros, en caso que corresponda. En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

Registro 02: Gastos operacionales NO afectos a IVA por fondo y serie

Los campos de montos se deberán informar en miles con 4 decimales.

01. Tipo de Registro .................................................................................. 9(02) 02. Fecha información ............................................................................... F(08) 03. Run Fondo .......................................................................................... 9(06) 04. Código de la serie ................................................................................ X(15) 05. Honorarios y gastos de custodia no afectos a IVA .................................... s9(10)V9(04) 06. Costos de transacción no afectos a IVA .................................................. s9(10)V9(04) 07. Gastos de Publicidad y Promoción del fondo no afectos a IVA .................... s9(10)V9(04) 08. Comisiones y Gastos Derivados de la contratación de agentes comercializadores de cuotas del fondo no afectos a IVA .................................................................... s9(10)V9(04) 09. Gastos de Honorarios por servicios profesionales no afectos a IVA ............. s9(10)V9(04) 10. Gastos por externalización de servicios no afectos a IVA........................... s9(10)V9(04) 11. Gastos derivados de obligaciones legales o normativas no afectos a IVA

………………………………………………………………………………………………………………. s9(10)V9(04) 12. Otros gastos de operación no afecto a IVA .............................................. s9(10)V9(04)

Largo del registro ................... 151 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “02”.

02.FECHA DE INFORMACIÓN Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) de cada día del mes a la cual está referida la información del registro.

03.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04.CÓDIGO DE LA SERIE Debe señalar la denominación de la serie de cuotas establecida en el reglamento interno del fondo que se informa en este registro. En caso que el fondo no contemple series de cuotas, se deberá informar la expresión “UNICA”.

05.HONORARIOS Y GASTOS DE CUSTODIA NO AFECTOS IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de comisiones y gastos de custodia incurridos para efectuar inversiones en los instrumentos indicados en la política de inversión del fondo, no afectos a IVA, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por este concepto, se deberá completar con ceros.

06.COSTOS DE TRANSACCIÓN NO AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de comisiones y gastos de intermediación incurridos para efectuar las inversiones del fondo, no afectos a IVA, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por estos conceptos, se deberá completar con ceros.

07.GASTOS DE PUBLICIDAD Y PROMOCIÓN DEL FONDO NO AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos incurridos en la publicidad y promoción de fondo, no afectos a IVA, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada gastos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

08.COMISIONES Y GASTOS DERIVADOS DE LA CONTRATACIÓN DE AGENTES COMERCIALIZADORES DE CUOTAS DEL FONDO NO AFECTOS A IVA

Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de comisiones y gastos derivados de la contratación de agentes comercializadores de cuotas del fondo, no afectos a IVA, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada montos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

09.GASTOS DE HONORARIOS POR SERVICIOS PROFESIONALES NO AFECTOS A IVA

Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos y honorarios derivados de la contratación por parte del fondo de servicios profesionales tales como auditores externos, asesores legales, consultores, peritos u otros profesionales cuyos servicios sean necesarios para el adecuado funcionamiento del fondo, para la inversión de sus recursos, para la liquidación de las mismas, para el análisis de posibles inversiones y para la valorización de las inversiones, no afectos a IVA, en caso que corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada montos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

10.GASTOS POR EXTERNALIZACIÓN DE SERVICIOS NO AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos por contratación de servicios externos para una adecuada operación del fondo, tales como gastos de contabilidad del fondo, determinación del valor cuota, servicios de tesorería, mantención del registro de partícipes, gestión de aportes y rescates, entre otros, no afectos a IVA, cuando corresponda. En caso que no se hayan cargado al fondo o serie informada montos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

11.GASTOS DERIVADOS DE OBLIGACIONES LEGALES O NORMATIVAS NO AFECTOS A IVA

Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, por concepto de gastos derivados de exigencias legales, normativas o reglamentarias, tales como gastos de publicaciones, gastos de envío de información a la Comisión, a los aportantes o a otras entidades; confección de folletos informativos; gastos de apertura y mantención de los registros y demás nóminas del fondo, derechos o tasas correspondientes al depósito del reglamento interno del fondo en el Registro Público de Depósito de Reglamentos Internos, no afectos a IVA, cuando corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie que se informa gastos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

12.OTROS GASTOS DE OPERACIÓN NO AFECTOS A IVA Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto diario cargado al fondo o serie de cuota en su caso, correspondiente a aquellos gastos de operación que no han sido clasificados en las categorías anteriores. A modo de ejemplo gastos en arriendo, mantención y/o adquisición de softwares necesarios para el adecuado funcionamiento del fondo y sus transacciones, tales como, Bloomberg, RiskAmérica, gastos derivados del uso o acceso a información respecto de índices compuestos por instrumentos que forman parte del objeto de inversión del fondo; gastos por clasificación de riesgo; gastos por clasificación, certificación o evaluación en materias ESG, entre otros, no afectos a IVA, cuando corresponda.

En caso que no se hayan cargado al fondo o serie que se informa gastos por estos conceptos el día informado, se deberá completar con ceros.

CARÁTULA DE CUADRATURA

El archivo FONDOS04 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01 Número de registros totales informados en el registro 02

FONDOS4

Se deberá adjuntar un archivo adicional por cada uno de los archivos normativos requeridos. Este archivo contendrá la información correspondiente a la Carátula de Cuadratura anteriormente descrita. El envío se realizará en los mismos plazos y periodicidad del archivo normativo, y a través del mismo módulo utilizado para el envío de cada uno de los archivos del MSI de Fondos. El formato del envío del archivo deberá seguir las instrucciones del Manual de Usuario que estará presente en el módulo de envío de los archivos normativos.

ARCHIVO FONDOS057

CÓDIGO

: FONDOS05

NOMBRE

: ACTIVOS, PASIVOS Y PATRIMONIO

COMPENDIO

: MANUAL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS

PERIODICIDAD : Envío diario

PLAZO

: Antes de las 11:00 hrs. del día hábil siguiente al que se reporta

En el caso de no contar con la información actualizada a la fecha del reporte (diaria) de los registros 01 y 02, y tratándose de FONDOS DE INVERSIÓN NO RESCATABLES, se deberá repetir el último valor informado a esta Comisión, conforme a su última actualización, indicando la fecha a la cual se encuentra referida dicha información. En el caso que la administradora tuviere actualizado la información del reporte para el periodo informado con datos repetidos, no deberá reportar nuevamente (reenviar) dicho periodo con datos actualizados.

Primer registro - Encabezado del archivo

R(09)VX(01)

X(08)

F(08)

X(292)

Largo del registro

318 bytes

Definición de términos

01.RUT DE LA AGF Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el digito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "FONDOS05".

03. FECHA Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) a la que se refiere la información.

Registro 01: Activos y pasivos Se informarán tantos registros como fondos gestione la administradora. Los campos de montos deberán reportarse en miles, con 4 decimales.

01. Tipo registro ..........................................................................9(02) 02. Fecha Valorización ..................................................................F(08) 03. Run fondo ..............................................................................9(06) 04. Activo....................................................................................9(20)V(04) 05. Pasivo ...................................................................................9(20)V(04)

06. Filler(espacios en blanco).........................................................X(254) Largo del registro ................... 318 bytes

Definición de términos

01.TIPO REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02.FECHA VALORIZACIÓN Para el caso de los fondos de inversión no rescatables que no cuenten con la información actualizada a la fecha del reporte, y que está reportando un valor repetido a esta Comisión, deberá indicar la fecha (AAAAMMDD) a la cual fue actualizada la información del registro.

En caso de fondos mutuos o fondos de inversión rescatables, se deberá completar con ceros.

03.RUN FONDO Representa el “Rol único Numérico” (RUN) del fondo que se está informando asignado por esta Comisión. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04. ACTIVO Indicar, en la moneda funcional del fondo, con cuatro decimales, el monto del activo al cierre del día que reporta.

05. PASIVO Indicar, en la moneda funcional del fondo, con cuatro decimales, el monto del pasivo al cierre del día que reporta.

Registro 02: Número de cuotas y sus variaciones

Se informarán tantos registros como fondos y series gestione la administradora. Los campos de montos deberán reportarse en miles, con 4 decimales.

01. Tipo registro ........................................................................9(02) 02. Fecha valorización ................................................................F(08) 03. Run fondo ............................................................................9(06) 04. Código de la serie .................................................................X(15) 05. Patrimonio ...........................................................................s9(20)V9(04) 06. Número de cuotas en circulación.............................................9(20)V9(04) 07. Cuotas emitidas ...................................................................9(20)V9(04) 08. Emisión de cuotas vigente ....................................................9(02) 09. Tipo de vigencia ..................................................................9(02) 10. Fecha límite de colocación .....................................................F(08) 11. Fondo en liquidación ............................................................9(02) 12. Fecha límite de liquidación .....................................................F(08) 13. Valor cuota ..........................................................................s9(20)V9(04) 14. Aportes ...............................................................................9(20)V9(04) 15. Monto por aportes ...............................................................9(20)V9(04) 16. Fecha de provisión del reparto ...............................................F(08)

17. Factor de reparto .................................................................9(01)V9(09) 18. Cuotas con promesa de suscripción y pago ..............................9(20)V9(04) 19. Rescates..............................................................................9(20)V9(04) 20. Monto por rescates ..............................................................9(20)V9(04) 21. Plazo de días efectivo del pago de rescates .............................9(03) 22. Disminuciones de cuotas........................................................9(20)V9(04) 23. Motivo de disminuciones de cuotas ........................................9(02)

Largo del registro ................... 318 bytes

Definición de términos

01.TIPO REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “02”.

02.FECHA VALORIZACIÓN Para el caso de los fondos de inversión no rescatables que no cuenten con la información actualizada a la fecha del reporte, y que está reportando un valor repetido a esta Comisión, deberá indicar la fecha (AAAAMMDD) a la cual fue actualizada la información del registro.

En caso de fondos mutuos o fondos de inversión rescatables, se deberá completar con ceros.

03.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) del fondo que se está informando asignado por esta Comisión. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

04.CÓDIGO DE LA SERIE Denominación de la serie de cuotas respectiva. En caso que el fondo no tenga series, se deberá informar la expresión “UNICA”.

05. PATRIMONIO Indicar, en la moneda funcional del fondo, con cuatro decimales, el monto del patrimonio al cierre del día que reporta.

06.NÚMERO DE CUOTAS EN CIRCULACIÓN Se debe informar el número total de cuotas en circulación al final del día para la serie respectiva (o para el fondo en caso de serie UNICA) del patrimonio de la serie o el fondo.

07.CUOTAS EMITIDAS Para el caso de fondos de inversión no rescatables, se debe informar el número de cuotas emitidas al final del día para la serie respectiva (o para el fondo en caso de serie UNICA). Independiente de si se encuentran suscritas y pagadas. Para el caso de fondos mutuos o fondos de inversión rescatables, se deberá completar con ceros.

08.EMISIÓN DE CUOTAS VIGENTE Se deberá informar si existen cuotas vigentes pendientes de colocación para el fondo o serie que se informa, de acuerdo con la siguiente codificación:

CÓD. EMISIÓN DE CUOTAS VIGENTE

01

Existen cuotas vigentes pendientes de colocación

02

No existen cuotas vigentes pendientes de colocación

99

No aplica

En caso de fondos mutuos, deberá indicar no aplica.

09.TIPO DE VIGENCIA En caso en que existan cuotas vigentes pendiente de colocación, se deberá informar el tipo de vigencia, de acuerdo con la siguiente codificación:

CÓD. 01 02 99

TIPO DE VIGENCIA Vigencia indefinida Vigencia con plazo máximo de colocación No aplica

En caso que el fondo o serie no tenga cuotas vigente pendientes de colocación, se deberá indicar 99.

10.FECHA LÍMITE DE COLOCACIÓN En caso en que existan cuotas vigentes pendiente de colocación para el fondo o serie con un plazo máximo de colocación, se deberá informar la fecha de término de la colocación de las cuotas vigentes.

Para el caso de fondos estructurados o garantizados, se debe informar la fecha de término del período de colocación de sus cuotas. En caso de anticiparse el cierre de este período deberá informar la nueva fecha de término.

La fecha se debe informar en formato AAAAMMDD.

En caso que el fondo o serie no tenga cuotas vigente pendientes de colocación sujetas a un plazo máximo de colocación, se deberá completar con ceros.

11.FONDO EN LIQUIDACIÓN Se debe indicar si el fondo se encuentra en proceso de liquidación. reportando el código 01 a partir desde el momento en que esta decisión es definida y es informada a los partícipes.

Para el caso de los fondos estructurados o garantizado, se deberá indicar 01 desde el inicio del fondo.

Este campo es de carácter obligatorio y se reportará de acuerdo con la siguiente codificación:

CÓD. 01 02

FONDO EN LIQUIDACIÓN El fondo se encuentra en proceso de liquidación El fondo no se encuentra en proceso de liquidación

12.FECHA LÍMITE DE LIQUIDACIÓN En caso en que el fondo se encuentre en proceso de liquidación, considerando para ello desde el momento en que se toma la decisión y ésta es informado a los partícipes, se deberá reportar la fecha de término del proceso de liquidación. En el caso de fondos estructurados o garantizado, la fecha límite de liquidación se debe indicar desde el inicio de operaciones del fondo, debiendo ser actualizada en caso que corresponda.

La fecha se debe informar en formato AAAAMMDD.

En caso que el fondo que no sean estructurados y que éste no se encuentre en proceso de liquidación, se deberá completar con ceros.

En caso que el fondo se encuentre en proceso de liquidación y no se cuente con una fecha de término de este proceso, se deberá completar con nueves (“9”).

13.VALOR CUOTA Se debe informar en la moneda funcional del fondo, el valor cuota de la serie (o fondo en caso de serie UNICA) para el día que se reporta, con un máximo de 4 decimales.

14. APORTES Se debe informar el número de cuotas que fueron aportadas a la serie (o fondo en caso de serie UNICA) en el día que reporta. El número de cuotas aportadas debe considerar el concepto de canjes.

15. MONTO POR APORTES Se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto total de los aportes de cuotas a la serie (o fondo en caso de serie UNICA) en el día que reporta, con un máximo de 4 decimales.

El monto de aportes debe considerar el concepto de canjes.

16.FECHA DE PROVISIÓN DEL REPARTO Corresponde a la fecha en que se cierra el libro de los aportantes que tienen derecho al reparto del beneficio, que se reporta en el siguiente campo. Se deberá reportar en formato AAAAMMDD.

En caso que no se haya efectuado un reparto de beneficio en el día que reporta, se deberá completar con ceros.

17.FACTOR DE REPARTO El factor de reparto a reportar puede estar determinado por las siguientes situaciones:

i) En caso en que el fondo haya efectuado repartos de beneficios en dinero, se deberá informar el factor de reparto, el cual se determinará a través de la división del monto distribuido por cuota del fondo o serie y el valor cuota, x - reparto número “n”, del fondo o de la serie según corresponda, según la siguiente expresión:

[Fórmula: ver PDF]

Donde:

[símbolo] :Factor de Reparto.

[símbolo]:Monto repartido por cuota “n”, del fondo o de la serie que corresponda.

[símbolo]:Valor de la cuota, ex - reparto número “n”, del fondo o de la serie según corresponda, entendiéndose x-reparto al valor cuota del día en que se determinan las cuotas que tendrán derecho al reparto.

n: Reparto para cada día, por fondo o serie.

ii) En caso de que haya efectuado repartos de beneficios mediante distribución de cuotas, el factor de reparto se calculará a través de la división del número total de cuotas representativas del monto del reparto de beneficio del fondo o serie, dividido por el número de cuotas en circulación del fondo o de la serie del día anterior a la fecha de distribución de los beneficios, según la siguiente expresión:

[Fórmula: ver PDF]

Donde:

[símbolo]:Factor de Reparto. [símbolo]:Número total de cuotas del fondo o de la serie según corresponda, representativas del monto de la distribución de beneficios.

[símbolo]:Número de cuotas en circulación del fondo o de la serie, según corresponda, el día anterior a la fecha de distribución de los beneficios.

n :Reparto para cada día, por fondo o serie.

Si se realizará más de una distribución de beneficio en el periodo informado, la sociedad administradora deberá calcular e informar un único factor de reparto, éste se deberá calcular mediante la multiplicación de los factores de reparto individuales que se hayan calculado para cada distribución.

Cuando no se realice distribución de beneficio para la serie de un fondo, se deberá completar con ceros.

18.CUOTAS CON PROMESA DE SUSCRIPCION Y PAGO Indicar el número de cuotas de la serie (o fondo en caso de serie UNICA), sin suscribir, que sean objeto de un contrato de promesa de suscripción vigente, a la fecha que informa. En caso que en el contrato se defina un monto de promesa, éste deberá convertirse a cuotas utilizando el valor cuota que se reporta en el campo 13 para la misma fecha de reporte. En caso que la serie (o fondo en caso de serie UNICA) no cuente con lo descrito anteriormente para el periodo que se informa, se deberá completar con ceros.

19. RESCATES Se debe informar el número de cuotas de la serie (o fondo en caso de serie UNICA) cuyo rescate fue cursado el día que reporta y que disminuyeron las cuotas en circulación ese día.

En caso que no existan rescates para el día que se reporta, se deberán completar con ceros.

20.MONTO POR RESCATES Se debe informar en la moneda funcional del fondo, el monto total por los rescates de cuotas de la serie (o fondo en caso de serie UNICA) cuyo rescate fue cursado el día que reporta y que disminuyeron las cuotas en circulación ese día, con hasta 4 decimales. En caso que no exista monto por rescates para el día que se reporta, se deberán completar con ceros.

21.PLAZO DE DÍAS EFECTIVO PAGO DE RESCATES En caso que el fondo permita el rescate de cuotas, se deberá indicar por cada serie que mantiene el fondo en operación, en número de días, el promedio de días de pago efectivo de los rescates. Para dicho cálculo deberá considerarse días corridos.

En caso que el fondo no permita rescate de cuentas, deberá completar con ceros.

22.DISMINUCIONES DE CUOTAS Se debe informar el número de cuotas de la serie (o fondo en caso de serie UNICA) que se extinguieron en el día que informa producto de canjes u otras circunstancias distintas a los rescates del campo 18 y 19.

En el caso que no tiene disminuciones de cuotas, se deberá completar con ceros.

23.MOTIVO DE DISMINUCIÓN DE CUOTAS Se debe informar el motivo por el cual se realizaron disminuciones en las cuotas de la serie (o del fondo, en el caso de una serie ÚNICA), conforme a la siguiente codificación:

CÓD. 01 02 98 99

MOTIVO DE DISMINUCIÓN DE CUOTAS Disminución de capital Canje Otro No aplica

En caso en que no existan disminuciones de cuotas, se deberá indicar “99”.

En caso que en el mismo día ocurra simultáneamente una disminución de capital y canje, se deberá reportar otro registro R02 con todos los campos, reportando la información del número de cuotas que se extinguieron y su motivo, para ambos caos, de acuerdo al campo anterior y este.

Registro 03: Partícipes por serie o fondo (en caso de serie UNICA), según tipo

Se deberá incluir información de los partícipes por serie o fondo (en caso de serie única), reportando tantos registros como tipos de partícipes (campo 04) tenga la serie o el fondo (en caso de serie única). Cada registro incluirá el número total de partícipes y la proporción de patrimonio de la serie que presenta el tipo de partícipe (campo 04).

01. Tipo registro ........................................................................9(02)

02. Run fondo ............................................................................9(06)

03. Código de la serie .................................................................X(15)

04. Tipo de partícipe ...................................................................9(02)

05. Número de partícipes ............................................................9(20)

06. Proporción del patrimonio de la serie.......................................9(03)V9(04)

07. Número de partícipes institucionales cuenta ómnibus ...............9(20)

08. Número de partícipes calificados cuenta ómnibus .....................9(20)

09. Filler (espacios en blanco)......................................................X(226)

Largo del registro

318 bytes

Definición de términos

01.TIPO REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “03”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol único Numérico” (RUN) del fondo que se está informando asignado por esta Comisión. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.CÓDIGO DE LA SERIE Denominación de la serie de cuotas respectiva. En caso que el fondo no tenga series, se deberá informar la expresión “UNICA”.

04.TIPO DE PARTÍCIPE Se deberá especificar el tipo de partícipe que informa, de acuerdo con los códigos de la Tabla N°5 del MSI de Fondos.

En caso en que un partícipe de tipo persona jurídica calificada también sea definido como inversionista institucional según lo establecido en la NCG N°410 o aquella que la modifique o reemplace, y la letra e) del artículo 4°bis de la Ley N°18.045, deberá ser reportado en los siguientes campos como “Otra persona jurídica institucional” con el código 24 de la Tabla N°5 del MSI de Fondos.

Para la clasificación del tipo de partícipes extranjeros, en el caso de personas naturales se deberá considerar su nacionalidad. Por su parte, tratándose de personas jurídicas, se considerará el país en que hayan sido constituidas.

Para el caso del tipo participe “Bancos” para los códigos 16, 20 y 28 de la Tabla N°5 del MSI de Fondos, se deberá reportar por separado, y de acuerdo a su respectivo código, el número de bancos que son dueños de cuotas tipo ómnibus, por cuenta propia y el número de clientes finales que están detrás de la cuentas ómnibus (en caso de contar con dicha información).

05.NÚMERO DE PARTÍCIPES Debe informar por cada tipo de partícipe informado en el campo 04, el número TOTAL DE PARTÍCIPES que son dueños de cuotas de la serie o fondo (en caso de serie UNICA) que mantienen inversiones en éste, según lo establecido en la letra h) del artículo N°1 de la Ley N°20.712.

En caso de que más de una persona sea dueña de una misma cuota, apareciendo como tal en el registro de partícipes, se deberá reportar el número total de personas que son dueñas de la cuota, y no solo una persona, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA).

En caso que el tipo de partícipe informado en el campo 04 corresponda al código 25, 26, 27 y 28 de la Tabla N°5 del MSI de Fondos, se deberá informar el número total de partícipes que están detrás de la cuenta ómnibus, para el caso en que cuente con dicha información, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA). En caso en que la administradora no cuente con la información deberá completar con nueves (“9”). Para los códigos 13, 14, 15 y 16 de la Tabla N°5 del MSI de Fondos, se deberá informar el número total de partícipes cliente tipo ómnibus de la serie o fondo (en caso de serie UNICA), que correspondan para cada uno de los códigos 25, 26, 27 y 28, respectivamente.

06.PROPORCIÓN DEL PATRIMONIO DE LA SERIE Se deberá especificar el porcentaje del patrimonio de la serie que representa la participación que tiene el tipo de aportante informado en el campo 04 anterior, al día que reporta.

En caso que el fondo tenga serie única, el valor reportado corresponderá a la proporción del patrimonio del fondo.

07.NÚMERO DE PARTÍCIPES INSTITUCIONALES CUENTA ÓMNIBUS Corresponde al número total de partícipes institucionales que están detrás de las cuentas ómnibus, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA), para los tipos de partícipes del código 25, 26, 27 y 28 del campo 04.

En caso de no contar con la información del número total de partícipes institucionales detrás de la cuenta ómnibus, o por no contar con la información del número total de partícipes que están detrás de la cuenta ómnibus, para los códigos 25, 26, 27 y 28 de la Tabla N°5 del MSI de Fondos, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA), se deberá completar con nueves (“9”).

En caso de no contar con partícipes – institucionales – en el registro de la administradora para los códigos 25, 26, 27 y 28, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA), se deberá completar con ceros (“0”).

08.NÚMERO DE PARTÍCIPES CALIFICADOS CUENTA ÓMNIBUS Corresponde al número total de partícipes calificados que están de las cuotas ómnibus, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA), para los tipos de participes del código 25, 26, 27 y 28 del campo 04.

En caso de no contar con la información del número total de partícipes calificados detrás de la cuenta ómnibus, o por no contar con la información del número total de partícipes que están detrás de la cuenta ómnibus, para los códigos 25, 26, 27 y 28 de la Tabla N°5 del MSI de Fondos, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA), se deberá completar con nueves (“9”).

En caso de no contar con partícipes – calificados – en el registro de la administradora para los códigos 25, 26, 27 y 28, de la serie o fondo (en caso de serie UNICA), se deberá completar con ceros (“0”).

En caso en que un partícipe sea calificado y a su vez inversionista institucional según lo establecido en la NCG N°410 y la letra e) del artículo 4°bis de la Ley N°18.045, deberá ser reportado en el campo “Número de partícipes institucionales cuenta ómnibus” y no ser considerado en este campo.

CARÁTULA DE CUADRATURA

El archivo FONDOS05 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01 Número de registros totales informados en el registro 02

FONDOS05

Número de registros totales informados en el registro 03

Se deberá adjuntar un archivo adicional por cada uno de los archivos normativos requeridos. Este archivo contendrá la información correspondiente a la Carátula de Cuadratura anteriormente descrita. El envío se realizará en los mismos plazos y periodicidad del archivo normativo, y a través del mismo módulo utilizado para el envío de cada uno de los archivos del MSI de Fondos. El formato del envío del archivo deberá seguir las instrucciones del Manual de Usuario que estará presente en el módulo de envío de los archivos normativos.

ARCHIVO FONDOS068

CÓDIGO

: FONDOS06

NOMBRE

: CARACTERIZACIÓN DE LOS PARTÍCIPES DEL FONDO

COMPENDIO

: MANUAL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS

PERIODICIDAD : Mensual

PLAZO

: Dentro de los 5 primeros días hábiles del mes siguiente al que reporta

Primer registro - Encabezado del archivo

R(09)VX(01)

X(08)

F(08)

X(29)

Largo del registro

55 bytes

Definición de términos

01.RUT DE LA AGF Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el digito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO. Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "FONDOS06".

03. FECHA. Corresponde al cierre del mes (AAAAMMDD) al que se refiere la información.

Registro 01: Partícipes por serie o fondo (en caso de serie UNICA), según sexo

Se deberán informar tantos registros como tipos de sexo y series o fondos (en caso de serie UNICA) gestione la administradora. Sólo se deben considerar los partícipes persona natural.

01. Tipo registro ........................................................................9(02)

02. Run fondo ............................................................................9(06)

03. Código de la serie .................................................................X(15)

04. Sexo ...................................................................................9(02)

05. Número de partícipes ............................................................9(20)

06. Proporción del patrimonio de la serie.......................................9(03)V9(04)

07. Filler(espacios en blanco).......................................................X(03)

Largo del registro

55 bytes

8 Modificado por la Norma de Carácter General N°554

Definición de términos

01.TIPO REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) del fondo que se está informando asignado por esta Comisión. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.CÓDIGO DE LA SERIE Denominación de la serie de cuotas respectiva. En caso que el fondo no tenga series, se deberá informar la expresión “UNICA”.

04. SEXO Se deberá especificar el sexo de los partícipes que informa, conforme a la siguiente categoría:

CÓD. 01 02 99

TIPO Mujer Hombre Sin información

05.NÚMERO DE PARTÍCIPES Debe informar por cada tipo de sexo del campo 04, el número de TOTAL DE PARTÍCIPES que son dueños de cuotas de la serie o fondo (en caso de serie UNICA) que mantienen inversiones en éste, según lo establecido en la letra h) del artículo N°1 de la Ley N°20.712.

06.PROPORCIÓN DEL PATRIMONIO DE LA SERIE Se deberá especificar el porcentaje del patrimonio de la serie que representa la participación que tiene el tipo de partícipe informado en el campo 05 anterior.

En caso que el fondo tenga serie única, el valor reportado corresponderá a la proporción del patrimonio del fondo.

Registro 02: Partícipes por serie o fondo (en caso de serie UNICA), según comuna

Se deberán informar tantos registros como comunas y series o fondos (en caso de serie UNICA) gestione la administradora. Sólo se deben considerar los partícipes persona natural.

01. Tipo registro ........................................................................9(02) 02. Run fondo ............................................................................9(06) 03. Código de la serie .................................................................X(15) 04. Comuna...............................................................................9(03) 05. Región.................................................................................9(02) 06. Número de partícipes ............................................................9(20) 07. Proporción del patrimonio de la serie ......................................9(03)V9(04)

Largo del registro

55 bytes

Definición de términos

01.TIPO REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “02”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) del fondo que se está informando asignado por esta Comisión. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.CÓDIGO DE LA SERIE Denominación de la serie de cuotas respectiva. En caso que el fondo no tenga series, se deberá informar la expresión “UNICA”.

04. COMUNA Se deberá especificar el código de la comuna en que residen los partícipes agrupados por esa comuna, de acuerdo al código publicado en la subsección de “Comunas” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

En caso de comunas sin participes, los códigos asignados a esas comunas sin participes no deberán reportarse.

En caso de partícipes con domicilio en el extranjero, es decir sin residencia en Chile, se deberán agrupar e informar con el código numérico “000”.

En caso de partícipes para los que no cuente con la información, se deberán agrupar e informar con el código numérico ‘999’.

REGIÓN Se deberá especificar el código de la región al que pertenece la comuna reportada en el campo 04 anterior, de acuerdo al código publicado en la subsección de “Regiones” de la sección de “Codificación CMF” de “CMF Supervisa” de la página web de esta Comisión.

En caso de regiones sin participes, los códigos asignados a esas regiones sin participes no deberán reportarse.

En caso de partícipes con domicilio en el extranjero, es decir sin residencia en Chile, se deberán agrupar e informar con el código numérico “00”.

En caso de partícipes para los que no cuente con la información, se deberán agrupar e informar con el código numérico ‘99’.

06.NÚMERO DE PARTÍCIPES Debe informar por cada comuna del campo 04, el número de TOTAL DE PARTÍCIPES que son dueños de cuotas de la serie o fondo (en caso de serie UNICA) que mantienen inversiones en éste, según lo establecido en la letra h) del artículo N°1 de la Ley N°20.712.

07.PROPORCIÓN DEL PATRIMONIO DE LA SERIE Se deberá especificar el porcentaje del patrimonio de la serie que representan los partícipes de la comuna informada en el campo 4 anterior.

En caso que el fondo tenga serie única, el valor reportado corresponderá a la proporción del patrimonio del fondo.

CARÁTULA DE CUADRATURA

El archivo FONDOS06 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01 Número de registros totales informados en el registro 02

FONDOS06

Se deberá adjuntar un archivo adicional por cada uno de los archivos normativos requeridos. Este archivo contendrá la información correspondiente a la Carátula de Cuadratura anteriormente descrita. El envío se realizará en los mismos plazos y periodicidad del archivo normativo, y a través del mismo módulo utilizado para el envío de cada uno de los archivos del MSI de Fondos. El formato del envío del archivo deberá seguir las instrucciones del Manual de Usuario que estará presente en el módulo de envío de los archivos normativos.

CÓDIGO NOMBRE

COMPENDIO PERIODICIDAD PLAZO

ARCHIVO FONDOS079

: FONDOS07

: INFORMACIÓN DISMINUCIONES DE CAPITAL – FONDOS DE INVERSIÓN NO RESCATABLES

: MANUAL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS

: Mensual

: Dentro de los diez primeros días hábiles siguientes al mes que reporta

Primer registro - Encabezado del archivo

R(09)VX(01)

X(08)

F(08)

X(75)

Largo del registro

101 bytes

Definición de términos

01.RUT DE LA AGF Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el dígito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco o cero.

02.IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "FONDOS07".

03.FECHA Corresponde al cierre del mes (AAAAMMDD) al que se refiere la información.

Registro 01: Información - fondos de inversión no rescatables

Se deberán reportar todos los fondos de inversión no rescatables que presentan una disminución de capital, debiendo ser informada desde el mes en que se provisiona hasta el mes en que se realiza el pago respectivo. Para lo anterior, las administradoras deberán incorporar en su reporte todas las series en operación del fondo (o sólo el fondo en caso de serie UNICA) independiente de si una serie en particular no registra disminución de capital en el mes a reportar.

Si se realizará más de una disminución de capital en el periodo informado, la sociedad administradora deberá calcular y reportar la información en un registro adicional, es decir agregando otro registro 01 en este archivo normativo.

9 Modificado por la Norma de Carácter General N°554

Los campos de montos deberán reportarse en miles, con 4 decimales.

01. Tipo de registro .................................................................... 9(02) 02. Run fondo ............................................................................ 9(06) 03. Código de la serie ................................................................. X(15) 04. Fecha de provisión de la disminución del capital ...................... F(08) 05. Fecha de Pago de la disminución de capital ............................. F(08) 06. Tipo de disminución de capital ............................................... 9(02) 07. Acuerdo de disminución de capital ......................................... 9(02) 08. Monto total de disminución de capital ..................................... 9(20)V9(04) 09. Monto disminución de capital por cuota .................................. 9(20)V9(04) 10. Factor ajuste por disminución de capital .................................. 9(01)V9(09)

Largo del registro ....................... 101 bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.CÓDIGO DE LA SERIE Denominación de la serie de cuotas respectiva. En caso que el fondo no tenga series, se deberá informar la expresión “UNICA”.

04.FECHA DE PROVISIÓN DE LA DISMINUCIÓN DEL CAPITAL Indicar la fecha en que se provisiona la disminución de capital, en formato AAAAMMDD. En caso que no se realice la provisión de disminución de capital para la serie de un fondo, se deberá completar con ceros (“0”)

05.FECHA DE PAGO DE LA DISMINUCIÓN DEL CAPITAL Indicar la fecha en que se realizó el pago por la disminución de capital, en formato AAAAMMDD. En caso que no se realice la provisión de disminución de capital para la serie de un fondo o cuando no se cuente con la fecha de pago, se deberá completar con ceros.

06.TIPO DE DISMINUCIÓN DE CAPITAL Representa al tipo de disminución de capital efectuado, de acuerdo a la siguiente codificación:

CÓD. TIPO DE DISMINUCIÓN DE CAPITAL

01

Disminución de capital vía disminución de valor cuota

02

Disminución de capital mediante disminución del Número de Cuotas

98

Otro

99

No aplica

En caso en que no se realice la disminución de capital para la serie de un fondo, se deberá indicar con código “99”.

07.ACUERDO DE DISMINUCIÓN DE CAPITAL Representa quién acuerda la disminución de capital, de acuerdo a la siguiente codificación:

CÓD. ACUERDO DE DISMINUCIÓN DE CAPITAL

01

Sociedad administradora

02

Asamblea de aportantes

98

Otro

99

No aplica

En caso en que no se realice la disminución de capital para la serie de un fondo, se deberá indicar con código “99”.

08.MONTO TOTAL DE DISMINUCIÓN DE CAPITAL Corresponde en la moneda funcional del fondo, al monto total por disminución de capital en la moneda funcional del fondo, con 4 decimales. En caso en que no se realice la disminución de capital para la serie de un fondo, se deberá completar con ceros “0”.

09.MONTO DISMINUCIÓN DE CAPITAL POR CUOTA En caso en que el fondo haya efectuado disminuciones de capital mediante disminución del valor cuota, se deberá informar en la moneda funcional del fondo, el monto disminuido por cuota del fondo o serie, con 4 decimales.

En caso que no se realice la disminución de capital mediante disminución del valor cuota para la serie de un fondo, o en que el fondo haya efectuado disminuciones de capital mediante disminución del número de cuotas o mediante otro mecanismo, se deberá completar con ceros.

10.FACTOR AJUSTE POR DISMINUCIÓN DE CAPITAL El factor de reparto a reportar puede estar determinado por las siguientes situaciones:

i)

En caso en que el fondo haya efectuado disminuciones de capital mediante disminución del valor cuota, se deberá informar el factor de ajuste por disminución de capital el cual se determinará a través de la división del monto disminuido por cuota del fondo o serie y el valor cuota (del día hábil anterior al del anuncio de disminución de capital) del fondo o serie, según la siguiente expresión:

[Fórmula: ver PDF]

Donde:

[símbolo]:Factor Ajuste por Disminución de Capital. [símbolo]:Monto disminución de capital distribuido por cuota, del fondo o de la serie que corresponda.

[símbolo]:Valor de la cuota (antes de la disminución de capital) del fondo o de la serie según corresponda.

n:Disminución para cada día, por fondo o serie.

ii) En caso de que el fondo haya efectuado disminuciones de capital mediante distribución de cuotas, el factor de ajuste por disminución de capital se calculará, a través de la división del número total de cuotas representativas del monto de la disminución de capital del fondo o serie, dividido por el número de cuotas en circulación del fondo o de la serie del día anterior a la fecha de la distribución de la disminución de capital, según la siguiente expresión:

[Fórmula: ver PDF]

Donde:

[símbolo] :Factor Ajuste por Disminución de Capital.

[símbolo]:Número total de cuotas del fondo o de la serie según corresponda, representativas del monto de la disminución de capital.

[símbolo]:Número de cuotas en circulación del fondo o de la serie, según corresponda, el día anterior a la fecha de distribución de la disminución de capital.

n:Disminución para cada día, por fondo o serie.

Si se realizará más de una disminución de capital en el periodo informado, la sociedad administradora deberá calcular e informar los factores de ajuste para cada día por fondo o serie (otro registro 01). Cuando no se realice disminución de capital para la serie de un fondo, se deberá completar con ceros (“0”)”.

Registro 02: Distribución de dividendo - fondos de inversión no rescatables

Se deberán reportar todos los fondos de inversión no rescatables que presentan una distribución de dividendo, desde el mes en que se provisiona hasta el mes en que se realiza el pago respectivo. Para lo anterior, las administradoras deberán incorporar en su reporte todas las series en operación del fondo (o sólo el fondo en caso de serie UNICA), independiente de si una serie en particular no registra distribución de dividendo en el mes a reportar.

Si se realiza más de una distribución de dividendo en el periodo informado, la sociedad administradora deberá calcular y reportar la información en un registro adicional, es decir agregando un registro 01 en este archivo normativo.

Los campos de montos deberán reportarse en miles, con 4 decimales.

01. Tipo de registro .................................................................... 9(02) 02. Run fondo ............................................................................ 9(06) 03. Código de la serie ................................................................. X(15) 04. Fecha de provisión del capital ................................................ F(08) 05. Fecha de distribución ........................................................... F(08) 06. Monto total distribuido .......................................................... 9(20)V9(04) 07. Monto distribuido por cuota ................................................... 9(20)V9(04) 08. Tipo de dividendo ................................................................ 9(02) 09. Filler (espacios en blanco)...................................................... X(12)

Largo del registro ..................101bytes

Definición de términos

01.TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “02”.

02.RUN FONDO Representa el “Rol Único Numérico” (RUN) asignado por esta Comisión del fondo que se está informando. Debe informarse sin dígito verificador y sin separador de miles.

03.CÓDIGO DE LA SERIE Denominación de la serie de cuotas respectiva. En caso que el fondo no tenga series, se deberá informar la expresión “UNICA”.

04.FECHA DE PROVISIÓN DEL CAPITAL Indicar la fecha en que se provisiona la distribución de dividendos, en formato AAAAMMDD. Cuando no se realice la distribución de dividendos para la serie de un fondo, se deberá completar con ceros.

05.FECHA DE DISTRIBUCIÓN Indicar la fecha en que se realizó el pago del dividendo, en formato AAAAMMDD. Cuando no se realice una distribución de dividendos para la serie de un fondo o en el caso en que no se cuente con la fecha de pago de una distribución ya provisionada, se deberá completar con ceros.

06.MONTO TOTAL DISTRIBUIDO Corresponde en la moneda funcional del fondo, al monto total por distribución de dividendo en la moneda funcional del fondo, con 4 decimales. Cuando no se realice una distribución de dividendos para la serie de un fondo, se deberá completar con ceros.

07.MONTO DISTRIBUIDO POR CUOTA Corresponde al monto distribuido por cuota del fondo o serie, se deberá informar en la moneda funcional del fondo con 4 decimales. Cuando no se realice una distribución de dividendos para la serie de un fondo, se deberá completar con ceros.

08.TIPO DE DIVIDENDO Corresponde al tipo de dividendo distribuido, según la siguiente codificación:

CÓD. 01 02 99

TIPO DE DIVIDENDO Definitivo Provisorio No aplica

Cuando no se realice una distribución de dividendos para la serie de un fondo, se deberá indicar con código 99.

CARÁTULA DE CUADRATURA

El archivo FONDOS07 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01 Número de registros totales informados en el registro 02

FONDOS07

Se deberá adjuntar un archivo adicional por cada uno de los archivos normativos requeridos. Este archivo contendrá la información correspondiente a la Carátula de Cuadratura anteriormente descrita. El envío se realizará en los mismos plazos y periodicidad del archivo normativo, y a través del mismo módulo utilizado para el envío de cada uno de los archivos del MSI de Fondos. El formato del envío del archivo deberá seguir las instrucciones del Manual de Usuario que estará presente en el módulo de envío de los archivos normativos.

SUBSECCIÓN COMPENDIO DE ARCHIVOS NORMATIVOS DE ADMINISTRADORAS GENERALES DE FONDOS

ARCHIVO AGFADC0110

CÓDIGO

: AGFADC01

NOMBRE

: VOLUMEN DE NEGOCIOS Y NÚMERO DE CLIENTES

COMPENDIO PERIODICIDAD

:

COMPENDIO DE ARCHIVOS NORMATIVOS DE ADMINISTRADORAS GENERALES DE FONDOS

: Mensual

PLAZO

:

Dentro de los primeros 15 días hábiles del mes siguiente al que reporta

Mediante este archivo se deberá reportar información para determinar el volumen de negocios y número de clientes de la administradora que permitirá establecer su clasificación respecto a las categorías de los bloques de volumen de negocios, de acuerdo con lo dispuesto en la sección IV de la NCG N°526. La información deberá estar referida al último día del periodo informado.

Primer registro - Encabezado del archivo

01. Rut de Sociedad Administradora …..………………………….…………………… R(09)VX(01) 02. Identificación del archivo ……………………………………………………………….. X(08) 03. Fecha reporte/periodo ……………………………………………………………………. F(08) 04. Filler (espacios en blanco) ……………………………………………………………… X(44)

Largo del registro 70 bytes

Definición de términos

01. RUT DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el dígito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco o cero.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "AGFADC01"

03. FECHA REPORTE/PERIODO Corresponde a el último día del mes del período que se informa, en formato AAAAMMDD.

10 Se incorpora mediante la Norma de Carácter General N°551

Registro 01: Volumen de negocios y número de clientes

Las cifras deberán estar referidas al último día del mes que se informa. Para aquellos montos en moneda extranjera, considerar el tipo de cambio del cierre del día que se informa. Se informará un solo registro.

01. Tipo de registro …………………………………………………………………………………… 9(02) 02. Ingresos últimos 12 meses …………………………………………………………………. 9(20)V9(04) 03. Número total de clientes activos no institucionales …………………………. 9(09) 04. Número total de clientes activos institucionales ..……………………………… 9(09) 05. Monto total de activos administrados ………………….…………………………….. 9(20)V9(04) 06. Bloque de volumen de negocios …………………………………………………………. 9(02)

Largo del registro 70 bytes

Definición de términos

01. TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02. INGRESOS ÚLTIMOS 12 MESES Corresponde al total de los ingresos por actividades ordinarias obtenidos por la administradora durante los últimos 12 meses inmediatamente anteriores a la fecha de envío. Para ello, se deberán calcular los ingresos mensuales utilizando la UF del último día de cada mes, y posteriormente sumar estos valores.

03. NÚMERO TOTAL DE CLIENTES ACTIVOS NO INSTITUCIONALES Se entenderá por cliente todo partícipe o aportante de fondo mutuo y/o de fondo de inversión (tanto público como privado), según esta calidad se define en el artículo 31 de la Ley N°20.712, y mandante de administración de carteras individuales. Se consideran clientes activos de acuerdo con la definición del anexo de la NCG N°526. Se deberá considerar el número de clientes activos al último día del mes que se informa, sin considerar el número de clientes institucionales.

04. NÚMERO TOTAL DE CLIENTES ACTIVOS INSTITUCIONALES Corresponde al número total de clientes activos institucionales al último día del mes que se informa.

MONTO TOTAL DE ACTIVOS ADMINISTRADOS Corresponde al monto total de activos administrados, promedio diario en los últimos 12 meses (media móvil), en UF. Para ello, se deberá calcular el monto total de activos administrados de cada día utilizando la UF de cada día.

BLOQUE DE VOLUMEN DE NEGOCIOS Corresponde al bloque de volumen de negocios de acuerdo con el numeral IV sobre UMBRALES DE VOLUMEN DE NEGOCIOS de la NCG N°526.

CÓD. 01 02

BLOQUE Bloque 1 Bloque 2

CARÁTULA DE CUADRATURA

El archivo AGFADC01 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01

AGFADC01

CÓDIGO NOMBRE COMPENDIO PERIODICIDAD PLAZO

ARCHIVO AGFADC0211

: AGFADC02

: PATRIMONIO MÍNIMO Y ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO

COMPENDIO DE ARCHIVOS NORMATIVOS DE :

ADMINISTRADORAS GENERALES DE FONDOS

: Mensual

:

Dentro de los primeros 15 días hábiles del mes siguiente al que reporta

Mediante este archivo las administradoras reportarán la información referida al patrimonio mínimo de acuerdo con el artículo 4, letra c) y el artículo 98, ambos del artículo primero de la Ley N°20.712 y la sección I.C. METODOLOGÍA DE CÓMPUTO DE LOS ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO de la NCG N°526.

Las administradoras también deberán informar los ajustes regulatorios realizados al patrimonio contable a efectos de calcular el patrimonio ajustado, de acuerdo con las disposiciones de la sección I.B. PATRIMONIO AJUSTADO de la NCG N°526. La información deberá estar referida al último día del periodo informado.

Primer registro - Encabezado del archivo

01. Rut de Sociedad Administradora …..………………………….…………………… R(09)VX(01) 02. Identificación del archivo ……………………………………………………………….. X(08) 03. Periodo/Fecha de reporte ………………………………………………………………. F(08) 04. Filler (espacios en blanco) ……………………………………………………………… X(136)

Largo del registro 162 bytes

Definición de términos

01. RUT DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el dígito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco o cero.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "AGFADC02"

03. FECHA REPORTE/PERIODO Corresponde a el último día del mes del período que se informa, en formato AAAAMMDD.

11 Se incorpora mediante la Norma de Carácter General N°551

Registro 01: Cuentas del balance, patrimonio por riesgo y APR

Se deberá remitir la información referida a las cuentas de activos, pasivos y patrimonio del balance de la entidad, así como el monto del patrimonio ajustado. También, información de montos totales de patrimonio por riesgo y APR.

Las cifras deberán estar referidas al último día del mes que se informa, en miles de pesos. Para aquellos montos en moneda extranjera, considerar el tipo de cambio del cierre del día que se informa. Se informará un solo registro.

01. Tipo de registro ……………………………………………………………………….……….…. 9(02) 02. Total de activos ………….………………………………………………………….……….…… 9(20)V9(04) 03. Total de pasivos …………………………………………………………………………………… 9(20)V9(04) 04. Patrimonio contable ……………………………………………………………..……………… s9(20)V9(04) 05. Patrimonio ajustado ………………………………………………………………….…………. s9(20)V9(04) 06. Porcentaje de garantía ………………………………………………………………………… 9(03)V9(04) 07. Porcentaje de APR ………………………………………………………………………………… 9(03)V9(04) 08. Patrimonio por riesgo total ………………………………………………………………….. 9(20)V9(04) 09. APR total ………………………………………………………………………………………………. 9(20)V9(04)

Largo del registro 162 bytes

Definición de términos

01. TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02. TOTAL DE ACTIVOS Se deberá informar el total de activos del balance de la entidad.

03. TOTAL DE PASIVOS Se deberá informar el total de pasivos del balance de la entidad.

04. PATRIMONIO CONTABLE Se deberá informar patrimonio contable del balance de la entidad.

05. PATRIMONIO AJUSTADO Se deberá informar el patrimonio ajustado de la entidad, calculado de acuerdo con la metodología descrita en la sección I.B de la NCG N°526.

06. PORCENTAJE DE GARANTÍA Corresponde al porcentaje de la garantía que se deberá aplicar al patrimonio promedio del fondo o cartera de acuerdo con el numeral II de la NCG N°526. Este porcentaje también deberá considerar los requisitos adicionales según el resultado de la evaluación de calidad de gestión de riesgos.

PORCENTAJE DE APR Corresponde al factor porcentual aplicable a los Activos Ponderados por Riesgo (APR), conforme a lo establecido en el numeral I de la NCG N°526. Dicho porcentaje incorpora, además, los ajustes derivados de la evaluación de calidad de la gestión de riesgos, de acuerdo con lo dispuesto en el numeral III titulado “RESULTADO DE LA EVALUACIÓN DE CALIDAD DE GESTIÓN DE RIESGOS”. En consecuencia, el porcentaje determinado presenta un rango definido, con un valor mínimo de 3% y un máximo de 6%.

PATRIMONIO POR RIESGO TOTAL • Corresponde al resultado del cálculo entre el Porcentaje de APR (campo N°7) y el APR Total (campo N°9), conforme a la metodología establecida en la NCG N°526.

• Campo N°3 de APR POR RIESGO OPERACIONAL. • Campo N°6 de APR DE CRÉDITO Y MERCADO DE CRIPTOACTIVOS.

Registro 02: Ajustes al patrimonio contable

Se informarán tantos registros como ajustes sean realizados al patrimonio contable a efectos de calcular el patrimonio ajustado.

Este registro considera los ajustes regulatorios realizados al patrimonio contable para el cálculo del patrimonio ajustado según lo dispuesto en la sección I.B. PATRIMONIO AJUSTADO de la NCG N°526.

Las cifras deberán estar referidas al último día del mes que se informa, en miles de pesos. Para aquellos montos en moneda extranjera, considerar el tipo de cambio del cierre del día que se informa.

01. Tipo de registro ………………………………………………………..…………………………. 9(02) 02. Código ajuste………………………………………………………………………………………… 9(02) 03. Monto ajuste ..……………………………………………………………………………………… s9(20)V9(04) 04. Filler (espacios en blanco) …..……………………………………………………………… X(133)

Largo del registro 162 bytes

Definición de términos

01. TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “02”.

02. CÓDIGO DE AJUSTE

Se debe indicar el código del respectivo ajuste, calculado de acuerdo con la metodología descrita en la sección I.B de la NCG N°526.

CÓD. AJUSTE

01

Activos intangibles

02

Las cuentas, documentos por cobrar y créditos con personas naturales o jurídicas relacionadas a la Administradora (según lo dispuesto en artículo 100 de Ley N°18.045) o a las entidades del grupo empresarial al cual pertenece.

03

Los activos utilizados para garantizar obligaciones de terceros.

04

El saldo registrado por concepto de gastos anticipados.

05

El saldo deudor neto de impuestos diferidos.

06

Cuentas que permanezcan pendientes de cobro por un plazo igual o mayor a treinta días con posterioridad a su vencimiento, en la medida de que éstas no hayan sido provisionadas.

07

El monto de las inversiones en bienes corporales muebles, en ningún caso podrá representar más del 25% del patrimonio ajustado, así deberá descontarse el monto que exceda dicho porcentaje.

08

En la determinación del patrimonio ajustado, si existieren activos que permanecieren impagos, se deberá rebajar del valor de los activos, las provisiones que se hubieren constituido por concepto de deudas incobrables, de acuerdo con las Normas Internacionales de

Información Financiera (NIIF, IFRS en su sigla en inglés) y a las normas de esta Comisión.

03. MONTO AJUSTE Corresponde al monto del ajuste realizado al patrimonio indicado para cada uno de los códigos indicados en el campo “02. Código ajuste”.

Registro 03: Subtotales de patrimonio por riesgo y APR

Las cifras deberán estar referidas al último día del mes que se informa, en miles de pesos. Para aquellos montos en moneda extranjera, considerar el tipo de cambio del cierre del día que se informa. Para instrumentos derivados o contratos por diferencias se deberá reportar el monto nocional.

01. Tipo de registro …………………………………………………………………………………… 9(02)

02. Patrimonio por riesgo operacional ……………………………………………………… 9(20)V9(04)

03. APR por riesgo operacional …………………………………………………………………. 9(20)V9(04)

04. Patrimonio por riesgo de crédito y mercado de criptoactivos Tipo A 9(20)V9(04)

05. Patrimonio por riesgo de crédito y mercado de criptoactivos Tipo B 9(20)V9(04)

06. APR de crédito y mercado de criptoactivos total ……….………

9(20)V9(04)

07. Filler (espacios en blanco) ………………………………………………………………….. X(40)

Largo de registro 162 bytes

Definición de términos

01. TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “03”.

02. PATRIMONIO POR RIESGO OPERACIONAL Corresponde al Patrimonio por Riesgo Operacional calculado de acuerdo con la letra C.1. de la NCG 526. Este monto equivalente a 1 vez el gasto total promedio mensual. Para estos efectos, se deberá calcular el promedio mensual en base a la información de los últimos cuatro estados financieros trimestrales publicados. El gasto total promedio mensual deberá considerar en su cálculo todas las cuentas de gastos que integran el estado de resultados.

03. APR POR RIESGO OPERACIONAL Corresponde al monto de los activos ponderados por riesgo operacional, calculado de acuerdo con la sección I.C. METODOLOGÍA DE CÓMPUTO DE LOS ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO de la NCG N°526.

04. PATRIMONIO POR RIESGO DE CRÉDITO Y MERCADO DE CRIPTOACTIVOS TIPO A Corresponde al monto del patrimonio por riesgo de crédito y mercado de criptoactivos de Tipo A, calculado de acuerdo con la metodología descrita en la sección I.C.2. CÁLCULO DEL PATRIMONIO POR RIESGO DE CRÉDITO Y MERCADO PARA CRIPTOACTIVOS de la NCG N°526.

05. PATRIMONIO POR RIESGO DE CRÉDITO Y MERCADO DE CRIPTOACTIVOS TIPO B Corresponde al monto del patrimonio por riesgo de crédito y mercado de criptoactivos de Tipo B, calculado de acuerdo con la metodología descrita en la sección I.C.2. CÁLCULO DEL PATRIMONIO POR RIESGO DE CRÉDITO Y MERCADO PARA CRIPTOACTIVOS de la NCG N°526.

06. APR DE CRÉDITO Y MERCADO DE CRIPTOACTIVOS TOTAL Corresponde al monto de los activos ponderados por riesgo de crédito y mercado de criptoactivos, calculado de acuerdo con la sección I.C. METODOLOGÍA DE CÓMPUTO DE LOS ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO de la NCG N°526.

Carátula de cuadratura

El archivo AGFADC02 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01 Número de registros totales informados en el registro 02 Número de registros totales informados en el registro 03

AGFADC02

ARCHIVO AGFADC0312

CÓDIGO NOMBRE COMPENDIO PERIODICIDAD PLAZO

: AGFADC03

:

REQUERIMIENTO DE PATRIMONIO Y ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO DE CRÉDITO Y MERCADO DE CRIPTOACTIVOS

COMPENDIO DE ARCHIVOS NORMATIVOS DE :

ADMINISTRADORAS GENERALES DE FONDOS

: Mensual

:

Dentro de los primeros 15 días hábiles del mes siguiente al que reporta

En este archivo se informarán los elementos que componen los principales indicadores para el cálculo de activos ponderados por riesgo de crédito y mercado de criptoactivos de acuerdo con lo dispuesto en la sección I.C.2 CALCULO DEL PATRIMONIO POR RIESGO DE CRÉDITO Y MERCADO PARA CRIPTOACTIVOS de la NCG N°526, a fin de determinar el patrimonio mínimo de las administradoras.

El cálculo de patrimonio por riesgo de criptoactivos considera exposiciones de la cartera propia a criptoactivos de Tipo A y de Tipo B, de acuerdo la clasificación publicada en la letra C. METODOLOGÍA DE CÓMPUTO DE LOS ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO de la NCG N°526. La información deberá estar referida al último día del periodo informado.

Deberán reportar esta información las administradoras clasificadas en el bloque 2 de acuerdo con su volumen de negocios según la sección IV. UMBRALES DE VOLUMEN DE NEGOCIOS de la NCG N°526. Si la entidad no cuenta con inversiones por cuenta propia en criptoactivos o es clasificada en el bloque 1, no deberá remitir este archivo.

Primer registro - Encabezado del archivo 01. Rut de Sociedad Administradora …..………………………….…………………… R(09)VX(01) 02. Identificación del archivo ……………………………………………………………….. X(08) 03. Fecha reporte/periodo ……………………………………………………………………. F(08) 04. Filler (espacios en blanco) ……………………………………………………………… X(42) Largo del registro 68 bytes

Definición de términos

01. RUT DE SOCIEDAD ADMINISTRADORA Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa, incluyendo el dígito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco o cero.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "AGFADC03"

03. FECHA REPORTE/PERIODO Corresponde a la fecha del último día del mes para el envío mensual, al que está referida la información que reporta, en formato AAAAMMDD.

Registro 01: Requisito de patrimonio de criptoactivos por tipo de exposición

En este registro se deben reportar las exposiciones de la cartera propia de administradora, afectas a riesgo de criptoactivos.

Las cifras deberán estar referidas al último día del mes que se informa, en miles de pesos. Para aquellos montos en moneda extranjera, considerar el tipo de cambio del cierre del día que se informa. Para instrumentos derivados o contratos por diferencias se deberá reportar el monto nocional. Se deberán informar tantos registros como códigos de criptoactivos del campo N°4 “CÓDIGO CRIPTOACTIVO” sean considerados.

01. Tipo de registro …………………………………………………………………………………. 9(02) 02. Código criptoactivo .…………………………………………………………………………… X(15) 03. Nombre criptoactivo ….……………………………………………………………………… X(25) 04. Código exposición ………………………………………..…………………………………… 9(02) 05. Monto exposición ……………………………………………………………………………….. 9(20)V9(04)

Largo de registro 68 bytes

Definición de términos

01. TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02. CÓDIGO CRIPTOACTIVO Se deberá indicar código del criptoactivo de acuerdo con la Tabla 1 de la letra C. METODOLOGÍA DE CÓMPUTO DE LOS ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO de la NCG N°526. En caso de criptoactivos Tipo B completar con su código ISIN o caracteres de espacio en blanco, emplear el código ISIN agregando 3 espacios en blanco al inicio.

03. NOMBRE CRIPTOACTIVO Se deberá indicar nombre del criptoactivo de acuerdo con la Tabla 1 de la letra C. METODOLOGÍA DE CÓMPUTO DE LOS ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO de la NCG N°526. En caso de criptoactivos Tipo B completar nombre de acuerdo con código ISIN reportado. No podrá ser contestado en blanco.

04. CÓDIGO EXPOSICIÓN Corresponde al tipo de criptoactivo subyacente. Se deben indicar las exposiciones según los siguientes códigos, de acuerdo con lo dispuesto en la letra C. METODOLOGÍA DE CÓMPUTO DE LOS ACTIVOS PONDERADOS POR RIESGO de la NCG N° 526:

CÓD.

EXPOSICIÓN

LARGAS (ACTIVAS).

01

Criptoactivos o activos virtuales Tipo A

02

Criptoactivos o activos virtuales Tipo B

CORTAS (PASIVAS).

11

Criptoactivos o activos virtuales Tipo A

12

Criptoactivos o activos virtuales Tipo B

05. MONTO EXPOSICIÓN Corresponde al monto de cada código de exposición (campo N°4 y código de criptoactivos (campo N°2), en miles de pesos.

Carátula de cuadratura

El archivo AGFADC03 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al período Archivo Número de registros totales informados en el registro 01

AGFADC03

CÓDIGO NOMBRE COMPENDIO PERIODICIDAD PLAZO

ARCHIVO AGFADC0413

: AGFADC04

: INFORMACIÓN ADMINISTRACIÓN DE CARTERAS

COMPENDIO DE ARCHIVOS NORMATIVOS DE :

ADMINISTRADORAS GENERALES DE FONDOS

: Mensual

:

Dentro de los primeros 15 días hábiles del mes siguiente al que reporta

A través del presente archivo se establece la obligación de reportar información diaria con envío mensual, con el fin de determinar los requisitos de garantías aplicables a las Administradoras Generales de Fondos por el servicio de administración de carteras, así como los montos correspondientes, conforme a lo dispuesto en la Sección II “GARANTÍAS” de la Norma de Carácter General (NCG) N°526. La información deberá ser remitida mensualmente con información diaria, para cada cartera bajo administración.

Quedan excluidas del ámbito de aplicación del presente archivo aquellas entidades distintas de las AGF e Intermediarios de Valores que se encuentren inscritas en el Registro de Administradores de Cartera de esta Comisión.

Primer registro - Encabezado del archivo

01. Rut de la entidad ……………………….…..………………………….………………….. R(09)VX(01) 02. Identificación del archivo ……………………………………………………………….. X(08) 03. Periodo informado ………………………………………………………………….………. F(08) 04. Filler (espacios en blanco) ……………………………………………………………… X(149)

Largo del registro 175 bytes

Definición de términos

01. RUT DE LA ENTIDAD Corresponde al Rol Único Tributario de la Sociedad Administradora General de Fondos que informa. Este campo es de carácter obligatorio y no admite valores en blanco, nulos o iguales a cero.

02. IDENTIFICACIÓN DEL ARCHIVO Corresponde a la identificación del archivo. Debe ser "AGFADC04"

03. PERIODO INFORMADO Indica la fecha de cierre del mes reportado, expresada en formato AAAAMMDD (año, mes, día). Corresponde al último día del período mensual sujeto a información.

Registro 01: Información de la cartera y garantía

La información deberá ser remitida con una periodicidad mensual, estar referida al último día del mes y considerar información diaria por cada cartera bajo administración. Para aquellos montos en moneda extranjera, considerar el tipo de cambio del cierre del día que se informa. Se debe informar un registro diario por cada cartera administrada durante el mes informado.

01. Tipo de registro …………………………………………………………………………………. 9(02) 02. Fecha de información diaria ……………………………………………………………… F(08) 03. Identificación de la garantía ………………….………………………………………… X(15) 04. Código de la cartera ……………………………………………………….………………… 9(04) 05. Rut del mandante .………………………………………………………………………….… R(09)VX(01) 06. Nombre del mandante .…………………………………………………………………….. X(100) 07. Identificador de familia ………………………………………………………………… 9(06) 08. Tipo de mandante ……………………………………………………………………………… 9(02) 09. Subtipo de mandante ……………………………………………………………………….. 9(02) 10. Tipo de administración de cartera ……………………………………………………. 9(02) 11. Monto administrado ………………….………………………………………………………. 9(20)V9(04)

Largo del registro 175 bytes

Definición de términos

01. TIPO DE REGISTRO Corresponde al código que identifica el tipo de registro. Debe ser “01”.

02. FECHA DE INFORMACIÓN DIARIA Corresponde a la fecha (AAAAMMDD) de cada día del mes a la cual está referida la información del registro.

03. IDENTIFICACIÓN DE LA GARANTÍA Corresponde al número o código único que identifica el documento que acredita la constitución de la garantía, ya sea dinero en efectivo, boleta bancaria o póliza de seguros. Esta identificación debe coincidir exactamente con la información reportada en el formulario de garantías de Administradoras de Cartera.

04. CÓDIGO DE LA CARTERA Constituye el identificador único e irrepetible asignado por la administradora para cada cartera administrada. Este código mantiene su vigencia perpetua, incluso cuando la cartera asociada ha dejado de estar vigente, quedando prohibida su reasignación a otras carteras, y debe permitir la identificación inequívoca de cada cartera en todos los registros. Este campo no puede ser completado con ceros.

05. RUT DEL MANDANTE Corresponde al Rol Único Tributario del mandante (sin guion), incluyendo su dígito verificador. Es obligatorio y no puede informarse en blanco o cero.

06. NOMBRE DEL MANDANTE Representa la razón social o nombre legal del mandante asociado a la cartera. En carteras con un único mandante, este campo es obligatorio y debe coincidir exactamente con los registros oficiales.

07. IDENTIFICADOR DE FAMILIA Código único asignado por la administradora que permite identificar de manera permanente e irrepetible cada grupo familiar. Este identificador mantiene su vigencia aun cuando se haya descontinuado el servicio de administración de carteras para dicha familia, prohibiéndose expresamente su reutilización. Para identificar cada familia se debe considerar la definición de familia14 del artículo primero de la Ley 20.712 indicada en su letra d) del artículo 1°.

08. TIPO DE MANDANTE Indicar si el mandante corresponde a un cliente institucional.

CÓD. 01 02

TIPO DE MANDANTE Mandante corresponde a cliente institucional Mandante no corresponde a cliente institucional

09. SUBTIPO DE MANDANTE Se debe especificar el tipo de mandante que informa conforme a la siguiente categoría.

CÓD. 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

24

98

TIPO DE MANDANTE Persona natural, no calificado Persona natural, calificado Persona jurídica, no calificado ni institucional Persona natural extranjera calificada Persona natural extranjera no calificada Persona jurídica extranjera calificada Persona jurídica extranjera no calificada Persona jurídica extranjera institucional Fondo de pensiones del DL 3500 Fondo de cesantía regulado por la Ley N°19.728 Fondo fiscalizado de la Ley N°20.712 Fondo privado de la Ley N°20.712 Cuenta ómnibus de corredora Cuentas ómnibus Compañías de seguros generales Cuentas ómnibus Compañías de seguros de vida Cuentas ómnibus de banco Inversiones por cuenta propia de Corredoras Inversiones por cuenta propia de Compañías de seguros generales Inversiones por cuenta propia de Compañías de seguros de vida Inversiones por cuenta propia de Banco Inversiones por cuenta propia de Fondos mutuos Inversiones por cuenta propia de AGF Otra Persona jurídica, calificada (distintos a los numerales anteriores) Otra Persona jurídica, institucional (distintos a los numerales anteriores) Otros

Integrantes de una misma familia: quienes mantengan entre sí una relación de parentesco hasta el tercer grado de consanguinidad o afinidad y las entidades controladas, directa o indirectamente, por cada una de esas personas (Ley Chile - Ley 20712 - Biblioteca del Congreso Nacional).

10. TIPO DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA Indicar el tipo de administración de cartera según la siguiente codificación.

CÓD. 01 02

TIPO DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA Administración de cartera discrecional. Administración de cartera no discrecional.

11. MONTO ADMINISTRADO Refleja el valor total de la cartera administrada al cierre del día reportado, expresado en miles de pesos chilenos.

Carátula de cuadratura

El archivo AGFADC04 debe entregarse con una carátula de cuadratura cuyo modelo se especifica a continuación:

Código Institución Información correspondiente al Periodo Archivo Número de registros totales informados en el registro 01

AGFADC04