MSI fondos · tablas — Manual del Sistema de Información — Fondos (Tablas)

SECCIÓN IV: TABLAS SUBSECCIÓN ÍNDICE DE TABLAS Código Tabla 01 Nombre del Formulario Tabla N°1 02 Tabla N°2 03 Tabla N°3 04 Tabla N°4 05 Tabla N°5 06 Tabla N°6 Estado Nombre Norma Clase de fondo Vigencia diferida: • NCG N°532. 1 de junio del • Modificado por 2026 21/11/25. Clasificación de riesgo (ley n°18.045) Vigencia diferida: • NCG N°532. 1 de junio del • Modificado por 2026 21/11/25. Código de operación Vigencia diferida: • NCG N°532. 1 de junio del • Modificado por 2026 21/11/25. Tipo de operación Vigencia diferida: • NCG N°532. 1 de junio del • Modificado por 2026 21/11/25. Tipo de partícipe Vigencia diferida: • NCG N°532. 1 de junio del • Modificado por 2026 21/11/25. Clasificación de riesgo Vigencia diferida: • NCG N°532. extranjeras equivalentes 1 de junio del a la clasificación de 2026 riesgo establecida en la Ley N°18.045

SUBSECCIÓN COMPENDIO DE TABLAS “TABLAS DEL MANUAL DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN DE FONDOS” 1. TABLA N°1: Clase de Fondo CÓD. 01 02 03 CLASE DE FONDO Fondo mutuo Fondo de inversión rescatables Fondo de inversión no rescatable 2. TABLA N°2: Clasificación de riesgo (Ley N°18.045) CÓD. 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 99 CLASIFICACIÓN DE RIESGO A AA AAA B BB BBB C D E N-1 N-2 N-3 N-4 N-5 No aplica 3. TABLA N°3: Código de operación CÓD. 01 02 03 04 05 CODIGO DE POSICIÓN Venta Corta Préstamo de valores Compra con retroventa Venta con retrocompra Operación simultanea 4. TABLA N°4: Tipo de operación CÓD. 01 02 99 TIPO DE OPERACIÓN Prestamista Prestatario No aplica

5. TABLA N°5: Tipo de partícipe CÓD. 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 98 TIPO Persona natural, no calificado Persona natural, calificado Persona jurídica, no calificado ni institucional Persona natural extranjera calificada Persona natural extranjera no calificada Persona jurídica extranjera calificada Persona jurídica extranjera no calificada Persona jurídica extranjera institucional Fondo de pensiones del DL 3500 Fondo de cesantía regulados por la Ley N° 19.728 Fondo fiscalizado de la Ley N°20.712 Fondo privado de la Ley N°20.712 Cuentas ómnibus de corredora – No apertura (cliente ómnibus) Cuentas ómnibus Compañías de seguros generales - No apertura (cliente ómnibus) Cuentas ómnibus Compañías de seguros de vida - No apertura (cliente ómnibus) Cuentas ómnibus de bancos - No apertura (cliente ómnibus) Inversiones por cuenta propia de Corredoras Inversiones por cuenta propia de Compañías de seguros generales Inversiones por cuenta propia de Compañías de seguros de vida Inversiones por cuenta propia de Banco Inversiones del fondo en cuotas de su propia emisión Inversiones por cuenta propia de AGF Otra Persona jurídica calificada (distintos a los otros numerales) Otra Persona jurídica institucional (distintos a los otros numerales) Cuentas ómnibus de corredora – Apertura Cliente final Cuentas ómnibus Compañías de seguros generales - Apertura Cliente final Cuentas ómnibus Compañías de seguros de vida - Apertura Cliente final Cuentas ómnibus de bancos - Apertura Cliente final Otros

6. TABLA N°6: Clasificación de riesgo extranjeras equivalentes a la clasificación de riesgo establecida en la Ley N°18.045 CÓD. 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 99 MOODY´S A 1, 2, 3 Aa 1, 2, 3 AAA B 1, 2, 3 Ba 1, 2, 3 Ba 1, 2, 3 Caa 1, 2, 3 Ca C, otras P-1 P-2 P-3 Otras Otras No aplica STANDARD AND POOR´S A+, A, AAA+, AA, AA- AAA B+, B, BBB+, BB, BB- BB+, BBB, BBB- CCC+, CCC, CCC-, CC, C D Otras A,+ A-1 A-2 A-3 B,C,D Otras IBCA A+, A, AAA+, AA, AAAAA B+, B, BBB+, BB, BBBB+, BBB, BBBCCC+, CCC, CCC-, CC, C DDD, DD, D Otras F+1, F-1, F-2 F-3 B,C,D Otras EQUIVALENCIA A CLASIFICACIÓN LOCAL A AA AAA B BB BBB C D E N-1 N-2 N-3 N-4 N-5